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EBOOKS
Aquí podrás descargar nuestros Ebooks relacionados con la prevención del lavado de dinero y la financiación del terrorismo y Anticorrupción. También encontrarás consejos sobre la labor del oficial de cumplimiento, Sistemas de Gestión de riesgos, entre otros temas de gran relevancia para buenas prácticas empresariales. Recuerda que uno de los mecanismos más importantes en la prevención de riesgos es mantenerse actualizado e informado de lo que acontece el mundo.
EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO COSTA RICA Y COLOMBIA
¿HAY DIFERENCIAS?
Conozca la normativa del Oficial de Cumplimiento en materia de prevención de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo en Costa Rica y sus diferencias respecto de Colombia.
DELITOS CIBERNÉTICOS
NUEVO TRATADO INTERNACIONAL
Conozca el nuevo Tratado sobre la Ciberdelincuencia que esta comenzando a negociar la Asamblea General de la ONU.
LA JUNTA DIRECTIVA PROSPECTIVA
Conozca por qué es importante que la Junta Directiva se esfuerce por tener un papel protagónico como pieza fundamental de las estrategias corporativas.
NUEVAS PROMESAS, COMPROMISOS Y PERSPECTIVAS EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN COLOMBIA
Conozca la Ley No. 2195 del 18 de enero 2022, su importancia y aquellos componentes que tienen un impacto directo en nuestros clientes y en los sistemas de gestión de riesgos.
CALENDARIO PLAZO DE VENCIMIENTOS EMPRESARIALES
Conozca de forma detallada los plazos de vencimiento para cumplir con la normativa en Colombia. Incluye reporte de estados financieros, RUB, informes 50, 52 y 58, entre otros.
UNA SEÑAL DE ALERTA NO ES UNA SOSPECHA
Todas las normas sobre administración de riesgos de Lavado de Activos y Blanqueo de Capitales que conocemos, mencionan la obligación de identificar, detectar, analizar y/o notificar internamente “Señales de Alerta”. Conozca en este Ebook la diferencia de una Operación Inusual con respecto a las Señales de Alerta y las Operaciones Sospechosas.
SOBRE EL NUEVO CONPES NO. 4042 DE 2021 QUE DETERMINA LA POLÍTICA PÚBLICA NACIONAL ALA/CFT/ CFPADM EN COLOMBIA PARA EL PERÍODO 2021-2026
Conozca el CONPES No. 4042 de 2021 que contiene la Política Nacional Antilavado de Activos, Contra la Financiación del Terrorismo y Contra la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva- en adelante ALA/CFT/CFPADM- para Colombia
NUEVO SAGRILAFT
INQUIETUDES, PLAN DE TRABAJO SUGERIDO Y PROYECCIONES A MEDIANO Y CORTO PLAZO
Plan de Trabajo para Validar y Contrastar la Implementación/Actualización del Nuevo Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral LA/FT/FPADM - SAGRILAFT
Incluye Excel de Anexos
HABLANDO DE PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA
Las armas de destrucción masiva no son atípicas, y los delitos, aunque son de rara ocurrencia en nuestro país, fácilmente podrían ser insumo necesario para su uso o para su financiación. Conozca en este Ebook algunos de los delitos relacionados con la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
DE LA A A LA Z
95 CONCEPTOS DE LA SUPERINTENDENCIA DE SOCIEDADES
Conozca a detalle los conceptos que van surgiendo en cada actualización a las normas emitidas por los entes reguladores. Estudiarlos, le brindará al lector una visión precisa de los alcances, requisitos, controles y sanciones a las que pueden verse obligadas las compañías.
DDC INTERNACIONAL
Como Oficial de Cumplimiento, o profesional del área de tesorería, negocios internacionales, comercio exterior, del área legal o alguna otra área de control, sugerimos tener presente en relación con el (los) países con los cuales mantiene negocios internacionales, 3 aspectos fundamentales para aplicar una DDC Internacional adecuada. Conózcalos en este Ebook.
CONTROL INTERNO CONTABLE
El Sistema de Control Interno abarca todas las áreas de una organización direccionadas al cumplimiento de objetivos, actividades de control, gestión de riesgos y comunicación. Sin restar importancia a las demás áreas de una empresa, se considera importante la información contable y financiera que representan procesos altamente vulnerables.
RIESGO DE CONTAGIO
Invitación a mirar con mayor profundidad el riesgo de contagio, quizás el primero que se materializa, casi al mismo tiempo que el riesgo operacional. Si hacemos una escala podría seguir el riesgo reputacional, y de último el riesgo legal. Las multas y sanciones son las últimas luego de las investigaciones y sentencias de un juez.
EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Guía actualizada para los encargados del cumplimiento de la normatividad interna y externa que afecta a la empresa. Responsables de la prevención de riesgos penales, así como de la creación y aplicación de un código de ética. También, para aquellos países que hacen parte de la OCDE, encargados de prevenir el delito de soborno transnacional.
EL SAGRLAFT EN LAS ENTIDADES VIGILADAS POR SUPERSOCIEDADES DE COLOMBIA
Aclara sus dudas sobre empresas obligadas o no a implementar un sistema SAGRLAFT y cuál es la estructura y elementos que lo integran. Los riesgos de contagio LA/FT pueden exponer a cualquier tipo de compañía, no solo financieras, también del sector real.
LA IDENTIDAD DIGITAL Y LA PREVENCIÓN DEL FRAUDE EN LA GESTIÓN DE RIESGOS
Como parte de la Gestión de Riesgos debemos revisar que tengamos identificados riesgos y señales de alerta relacionados con los tipos de ataques a los que hoy están expuestas las empresas. La probabilidad de que se materialice un riesgo de estos es muy alta.
EL PROCESO DE DEBIDA DILIGENCIA SEGÚN LAS 40 RECOMENDACIONES DEL GAFI
Estándares Internacionales sobre la Lucha contra el Lavado de Activos, el Financiamiento del Terrorismo y la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva. Algunas características del procedimiento de Debida Diligencia.
LOS PEP Y LOS SISTEMAS DE RIESGOS
La Convención de Naciones Unidas contra la corrupción (Art. 52) y la Recomendación 12 del GAFI, promueve la elevación de los estándares de gestión de riesgos cuando se trate de “Personas expuestas públicamente (PEP).
ALGUNAS NOCIONES BÁSICAS SOBRE EL BENEFICIARIO FINAL
Las labores o actividades orientadas a detectar al beneficiario final. Es decir, quién está detrás de las operaciones o transacciones, permiten detectar las empresas facha y de acuerdo a ello, adoptar decisiones con enfoque basado en riesgo.
CÓMO IDENTIFICAR E INTERPRETAR LA INFORMACIÓN OFFSHORE LEAKS DATABASE
La base de datos contiene información sobre aproximadamente 785.000 entidades offshore que son parte de las investigaciones Panama Papers, Offshore Leaks, Bahamas Leaks y Paradise Papers. Son casi 80 años hasta 2016 y enlaces a personas y empresas en más de 200 países y territorios.
CÓMO HACER UN ROS (REPORTE DE OPERACIÓN SOSPECHOSA)
Un ROS nace de una señal de alerta u operación inusual, donde se determina si existe o no una justificación razonable para las transacciones. Finalmente, cuando se concluye que hay elementos de sospecha de riesgo LAFT, se decide hacer un ROS.
ANÁLISIS DE LA MODIFICACIÓN AL CAPÍTULO X DE LA CIRCULAR BÁSICA JURÍDICA DE LA SUPERINTENDENCIA DE SOCIEDADES
Conozca los cambios que han surgido con la expedición de la Circular Externa 100-000016 del 24 de Diciembre de 2020 de Supersociedades. Esta actualización permitirá a las empresas identificar los elementos que contribuirán a mitigar de forma efectiva los riesgos de LA/FT/PADM.