Ebook ¡ALERTA! en el sector financiero y APNFD – parte 2

Sinopsis del Ebook

Nuestros escritos siempre serán realizados con la intención de aportar, de generar reflexión y visión holística en nuestros lectores. En esta oportunidad estamos abordando un tema donde existen pocas referencias en el cómo hacer las tareas que permitan analizar una señal de alerta.

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Este e-book tiene, entre otros, la finalidad de compartir buenas prácticas en cuanto a aspectos fundamentales para las áreas de Compliance, Unidades de Prevención y Control LC/FT/FPADM, Coordinación de Prevención del LA/FT una vez han recibido la notificación de una señal de alerta, o según sus procesos de monitoreo han detectado una señal de alerta.

Es importante detectar las señales de alerta en el sector financiero y APNFD. Y un Oficial de Cumplimiento con estilo gerencial, alinea los objetivos de su equipo con el propósito de investigar y analizar señales de alerta detectadas en su área a través del monitoreo transaccional y aquellas identificadas en las demás áreas de la organización.

Este escrito plantea varias ideas y acciones para hacer seguimiento ante la Notificación de Señal de Alerta y dejar la debida trazabilidad de su análisis, así como de aquellas alertas detectadas en el departamento de Compliance.

Panelista Nahyr Gonzalez

Autor/a: Nahyr González Quiroz​

Gerente de Proyectos de Formación
Economista con postgrado en finanzas y estudios en Maestría en Gerencia en Gerencia Empresarial. Más de 28 años de experiencia en la actividad financiera, dedicada a auditar, analizar y prevenir riesgos operativos. Especialmente aquellos asociados a los delitos fuentes o precedentes al LA/FT/PADM.

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