Este e-book tiene, entre otros, la finalidad de compartir buenas prácticas en cuanto a aspectos fundamentales para las áreas de Compliance, Unidades de Prevención y Control LC/FT/FPADM, Coordinación de Prevención del LA/FT una vez han recibido la notificación de una señal de alerta, o según sus procesos de monitoreo han detectado una señal de alerta.
Es importante detectar las señales de alerta en el sector financiero y APNFD. Y un Oficial de Cumplimiento con estilo gerencial, alinea los objetivos de su equipo con el propósito de investigar y analizar señales de alerta detectadas en su área a través del monitoreo transaccional y aquellas identificadas en las demás áreas de la organización.
Este escrito plantea varias ideas y acciones para hacer seguimiento ante la Notificación de Señal de Alerta y dejar la debida trazabilidad de su análisis, así como de aquellas alertas detectadas en el departamento de Compliance.
