Control denota autoridad, poder o influencia sobre eventos, comportamientos, situaciones o personas. Cuando una persona percibe que se le ha restringido su autonomía suele tener reacciones defensivas y surge el rechazo al control.
Seamos sinceros, a nadie le agrada una auditoría. Ni a los auditores. El ser humano por naturaleza no le gusta le digan lo que tiene que hacer. Detesta que le den consejos. La mayoría tiene aversión a quien se atreve a decirte qué debes hacer (aunque sea con buena intención). Como seres humanos, nos define el deseo de independencia y autonomía. Hasta los niños la primera palabra, generalmente, que les dicen a los padres es: NO.
Las personas “creen” que pueden controlar su comportamiento mediante ciclos repetidos de comparación de su estado actual con un estándar y luego actuar para reducir las discrepancias. La autorregulación es posible, necesaria y efectiva. Permite el control de nuestros estados, impulsos y recursos, pero no puede ser la única tarea de revisión o inspección.
En este escrito vamos a compartir información recopilada sobre normas, obligaciones de contratar una auditoría externa, periodicidad del informe y a quien se debe presentar. Todo en el ámbito bancario y en materia del riesgo asociado a procesar operaciones con recursos de procedencia ilícita o de blanqueo de capitales. Abordamos el contexto de los países de LATAM que han confiado en nuestros servicios en RISK CONSULTING GLOBAL GROUP.
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6 comentarios
Excelente informacion, gracias
Este libro nos ayudara mucho en detectar el lavado de activos dentro de nuestras organizaciones ya que los delicuentes son cada vez mas sofisticados en el uso de herramientas tecnologicas para camuflar su delito
Excelente información
Buenos días, me llamo Andrés Galván, vivo en Quintana Roo, México, soy Contador Público, Oficial de Cumplimiento Certificado en PLD/FT, por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), Especialista Certificado en PLD para Actividades Vulnerables, por la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) México. Les agradezco su amabilidad para compartir sus conocimientos en la materia de forma gratuita, espero descargar su Ebook y poder comentar con más amplitud en otra ocasión. Saludos!
Excelente información!
Excelente contenido.