Ebook El Oficial de Cumplimiento

Sinopsis del Ebook

Guía actualizada para los encargados del cumplimiento de la normatividad interna y externa que afecta a la empresa. Responsables de la prevención de riesgos penales, así como de la creación y aplicación de un código de ética. También, para aquellos países que hacen parte de la OCDE, encargados de prevenir el delito de soborno transnacional.

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Un buen Programa de Cumplimiento es el que se promueve desde la plana directiva, siendo el Gobierno Corporativo, Accionistas, Directorio y Alta Administración, los llamados a velar porque existan los principios y normas que regulan el diseño, integración y funcionamiento de los negocios de manera transparente. Negocios Transparentes.

El Ofi­cial de Cumplimiento, en inglés Compliance O­ficer, es una ­gura que empieza a tener vida en las empresas de distintos sectores de la economía, en diversos países o jurisdicciones, para ser el encargado del cumplimiento de la normatividad interna y externa que afecta a la empresa y responsable de la prevención de riesgos penales, así como de la creación y aplicación de un código de ética. Y para aquellos países que hacen parte de la OCDE, las empresas designan este cargo para ser el encargado de prevenir el delito de soborno transnacional.

Sin embargo, desde hace más de dos décadas, en el sector ­financiero existe la ­gura del O­ficial de Cumplimiento, encargado de prevenir el #lavadodedinero #legitimaciondecapitales #lavadodeactivos #blanqueodecapitales; luego del 11 de septiembre de 2001, también el ­financiamiento al terrorismo. Y en algunos países, hace poco han incorporado la prevención de fi­nanciación de armas de destrucción masiva, para este cargo.

Nahyr Gonzáles Quiroz

Autor/a: Nahyr González Quiroz​

Gerente de Proyectos de Formación
Economista con postgrado en finanzas y estudios en Maestría en Gerencia en Gerencia Empresarial. Más de 28 años de experiencia en la actividad financiera, dedicada a auditar, analizar y prevenir riesgos operativos. Especialmente aquellos asociados a los delitos fuentes o precedentes al LA/FT/PADM.

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