Tercerización para el Conocimiento de Contrapartes
En Risk Consulting Global Group asumimos la carga operativa asociada a los procesos de conocimiento de contrapartes, apoyando la simplificación, optimización y automatización de actividades de debida diligencia, para que su organización concentre recursos en el análisis y la toma de decisiones desde las áreas de riesgo y cumplimiento.
Aplicamos estándares de calidad en cada etapa del proceso, desde la recopilación y verificación documental hasta el procesamiento y análisis en bases de datos. Cada componente se ajusta a sus políticas, matrices de riesgo y procedimientos internos, bajo un enfoque personalizable según el nivel de exposición.
Contáctenos hoy y conozca cómo podemos fortalecer su proceso de conocimiento de contrapartes.
Etapas Generales del proceso de
Conocimiento de Contrapartes
Los procesos de conocimiento de contrapartes implican una carga operativa relevante, cuyo nivel de complejidad depende del riesgo, la dinámica del negocio y los requerimientos de información. Este proceso exige capacidad técnica para capturar, validar y analizar datos, identificar señales de alerta y sustentar decisiones bajo un enfoque basado en riesgo.
El marco normativo reconoce la carga operativa asociada a estos procesos y, en ese contexto, permite que ciertas actividades puedan tercerizarse total o parcialmente, siempre que se conserven los controles, la trazabilidad y la responsabilidad interna del cliente frente a sus políticas y procedimientos.
Etapa 1: Captura de Información
Etapa 2: Validación y consolidación
Etapa 3: Análisis e informe
Etapa 4: Gestión y entrega
Tercerización de procesos KYC - Know Your Customer
Ventajas de adquirir nuestro servicio de compromiso es ofrecer los más altos estándares de calidad y rigurosidad en cada paso de este proceso, garantizando la conformidad con los sistemas de prevención y gestión de riesgos de su entidad y utilizando tecnologías emergentes que simplifican la operación.
Diferentes clientes en Latinoamérica ya confían en nosotros con quienes procesamos información de más de 16.000 contrapartes (vinculaciones y/o actualizaciones) en promedio cada mes.
- Optimización: Acelera el proceso de análisis del Riesgo.
- Trazabilidad: Permite mantener un Log de terceros analizados mediante Dashboard
- Mejora en la Experiencia de Relacionamiento con contrapartes: Mejora la satisfacción de las contrapartes ya que se ofrece una experiencia rápida, fácil y sobre todo segura con el acompañamiento de nuestro equipo.
- Perfilamiento: Permite integrar procesos de perfilamiento de Terceros
Características de la Tercerización KYC
Ayudamos a identificar oportunidades de mejora y mitigar riesgos a través de la ejecución de auditorías especializadas.
Proceso
Personalizable
Considerando que este proceso es único y diferente para cada tercero, es un servicio 100% personalizable y cada cliente KYC tiene su propio flujograma
Equipo
Propio
Este servicio ha crecido en la Compañía y por ello hoy se cuenta con un equipo multidisciplinario experto con los conocimientos y competencias requeridas
Acompañamos sus procesos de Conocimiento de clientes y contra partes, ¡contáctenos hoy!
Tercerización del Proceso de Conocimiento de Contrapartes, según sus necesidades
- Aplicación de formatos o formularios de conocimiento de tercero (vinculación y/o actualización) – Incluye, o puede incluir el diseño de los mismos o el desarrollo de formularios digitalizados ¡Pregunta por este servicio!
- Revisión y validación de contenido y soportes aportados según lineamiento de nuestros clientes.
- Homologación y Validación Documental.
- Verificación en Listas de Información que acompaña los procesos de conocimiento de terceros y debida diligencia fortaleciendo la toma de decisiones y con la menor exposición a riesgos (principalmente Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, Corrupción, Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, Fraude, Corrupción u otros delitos -entre otros-).
- Puede ser en una plataforma propia, validación de plataformas específicas en fuentes abiertas o a través de nuestro servicio Inspektor.
- Presentación de informes o trazabilidad y evidencia de las gestiones o actividades realizadas (junto con sus soportes). También se puede diligenciar en nuestro software integral de riesgos Sofrisk.
- Servicio de Informes para el análisis y evaluación de resultados con un enfoque basado en riesgos – Debida
Diligencia Estándar y Debida Diligencia Ampliada Avanzada. - Registro en bases de datos internos del cliente.
Para el diseño del proceso y documentos soporte pertinentes y Matriz de Decisión.
Que optimicen los procesos de conocimiento de tercero (diseño e implementación de formularios de conocimiento de terceros digitales)
En relación con un proceso en concreto y se puede integrar con los ROI y ROS.
