Personas Expuestas Políticamente y Públicamente

Personas Expuestas Políticamente/Públicamente – PEP

¿Qué son Personas expuestas políticamente y/o Públicamente?

Las Personas Expuestas Políticamente son los individuos que desempeñan o han desempeñado funciones públicas destacadas, por ejemplo, jefes de Estado, políticos de alta jerarquía, funcionarios gubernamentales, judiciales o militares de alta jerarquía, altos ejecutivos de empresas estatales, funcionarios importantes de partidos políticos, entre otros.

Esta información varía en cada país ya sea en cargos, funciones, fechas de cesación de cargos, candidaturas a elecciones, entre otros. Busca la normativa de tu país o, consulta la persona sobre la cual tienes dudas en Inspektor ®

También existen las Personas Expuestas Públicamente, que son aquellas que gozan de reconocimiento público, respecto de las cuales las entidades vigiladas deben prever requisitos más exigentes de vinculación y monitoreo (al igual que las Personas Expuestas Políticamente)

Por cuanto sus actividades o las funciones que desempeñan podrían exponer a un grado a la entidad al riesgo de #lavadodedinero, soborno transnacional o prácticas corruptas, mal llamada corrupción. Estas personas pueden ser: Modelos, escritores, actores, deportistas, influencers, cantantes, entre otros.

Al existir dichos escenarios de riesgo reputacional, los diferentes países crean normas o decretos con base en las recomendaciones realizadas por el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI, Recomendación 12) y en aplicación de la Convención de Naciones Unidas contra la corrupción (Art. 52), entre otros, para así poder mitigar los riesgos a los cuales pueden estar sometidos.

Recordemos que estos riesgos también pueden ser de carácter reputacional, operativo y legal.

¡Permítanos acompañar
sus procesos!

Realice sus operaciones de manera segura y permítanos guiar cada paso para cumplir con la normatividad dispuesta por la superfinanciera.

Normativa nacional e internacional sobre Personas Expuestas Políticamente

Hay que conocer el tipo de norma, decreto o ley que rige en cada país y así aplicarlas en el debido proceso de vinculación con dichos terceros. A continuación, algunas normas de países Latinoamericanos.

País

Norma PEP

Colombia

Decreto 830 de 2021

Argentina

Resolución UIF N° 134/2018

Bolivia

Resolución de Directorio N 077 de 2015

Brasil

Normativa SPC No 26 de 2008

Chile

Circular 049 del 2012

Ecuador

Resolución N° UAFE-DG-2020-0090

Costa Rica

Decreto Ejecutivo 36948 de 2011

El Salvador

Decreto 749 Acuerdo N° 380/2021

Perú

Resolución SBS N° 4349 de 2016

Panamá

Ley 23 del 27 de abril de 2015

Uruguay

Ley N° 19.574 de 2018

Paraguay

Resolución SEPRELAD 50-2019

Venezuela

Circular SIB-DSB-UNIF16360

México

Resolución UIF N° 134/2018

En nuestra plataforma Inspektor ®, tenemos la lista de los PEP según la legislación de los países antes mencionados y de 6 países más. Una lista de PEPs extranjeros y otra de consolidado de personas expuestas políticamente a nivel internacional que abarca el resto de los países que no tienen una lista individual.

Daniela Bermudez perfil

Autor/a: Daniela Bermudez Velasco

Analista de Riesgos
Profesional en mercadeo, líder del área KYC (know your customer); con conocimiento en análisis de riesgos LA/FT/PADM, verificación y validación de formularios de tercerización y documentación, soporte al cliente en cuanto a la tercerización y evaluación de estrategias para mejorar de forma continua el proceso. Cuenta con un alto nivel de compromiso, actitud de servicio, organización, proactividad y motivada al logro de objetivos

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