Informes de Debida Diligencia General y Reforzada
¿Qué es la Debida Diligencia Reforzada?
Se centra en garantizar el cumplimiento legal y la gestión eficaz de riesgos ofreciendo un análisis más profundo de terceros, rastreabilidad de actividades y asesoramiento especializado para mitigar riesgos específicos en cada caso.
¿En qué consiste nuestro servicio de Debida Diligencia General y Reforzada?
En Risk Consulting Global Group contamos con un equipo multidisciplinario de expertos en gestión de riesgos que se enorgullece de ofrecerle una solución completa y confiable para la emisión de Informe de análisis y evaluación de terceros con enfoque basado en riesgos -Informe de Debida Diligencia de Contrapartes.
- Ampliación del análisis de terceros: Evaluación exhaustiva de contrapartes para la comprensión y mitigación de riesgos.
- Trazabilidad y evidencia de actividades: Documentación detallada de actividades de debida diligencia para cumplir con regulaciones.
- Acompañamiento experto y recomendaciones basadas en riesgos: Asesoramiento especializado para tomar decisiones informadas y mitigar riesgos específicos.
- Soportar interna y externamente las actividades y decisiones que se toman en el marco de los procesos de vinculación de terceros o en negocios o transacciones concretas (incluyendo el análisis de la propiedad de cara al riesgo de extinción de dominio)
¿Cuándo es necesario llevar a cabo una Debida Diligencia?
La Debida Diligencia es esencial en cumplimiento con las regulaciones legales y para una gestión efectiva de riesgos. Se requiere para ampliar el análisis de terceros, garantizar trazabilidad y evidencia de actividades de debida diligencia, así como obtener acompañamiento experto con enfoque basado en riesgos. Además, es fundamental para soportar decisiones en procesos de vinculación de terceros, mitigar riesgos en negocios y transacciones, y proporcionar informes detallados que respalden la toma de decisiones. Este servicio es proporcionado por profesionales con amplia experiencia y respaldo tecnológico necesario.
¿Respaldamos sus procesos de Debida Diligencia? ¡Conozca más de nuestro servicio!
Nuestros servicios están orientados a que nuestros clientes den cumplimiento a las disposiciones legales aplicables, en especial en el adecuado conocimiento de contrapartes.
Únase a las empresas que ya confían en nosotros y obtenga la información precisa y las recomendaciones necesarias para tomar decisiones informadas.
En casos específicos, el servicio puede tener alcances concretos y limitados, entre los que se encuentran:
- Emitir informes a terceros que soporten los riesgos asociados a un negocio o transacción.
- Documentar y exponer hallazgos vinculados a nuestros clientes con explicación concreta del riesgo que supone para trasladar ante sus contrapartes (gestión de riesgo reputacional).
- Acreditar procesos de validación de operaciones o transacciones que se han bloqueado o señalado en el mercado.
- Sustentar reportes de operación sospechosa u otro tipo de reportes o denuncias ante autoridades, entre otros.
ENFOQUE ADAPTADO
MITIGACIÓN A SU MEDIDA
ANALISIS DE RIESGO FINANCIERO
CONFIANZA Y SEGURIDAD
Diferenciales para su crecimiento corporativo
Nuestro equipo de Expertos en Cumplimiento Normativo ofrece asesoramiento personalizado en Debida Diligencia para impulsar el crecimiento de su organización. Contáctenos para una consulta adaptada a sus necesidades y descubra cómo podemos optimizar sus procesos para un crecimiento seguro y efectivo.
Niveles de debida diligencia
La sugerencia es tener tantos niveles de Debida Diligencia, como niveles de riesgos que la empresa/entidad haya adoptado en su modelo. Por ejemplo, DD Reforzada para un Riesgo Alto, DD General para Riesgo Medio y podría incorporarse una DD Simplificada para Riesgo Bajo.
También podrían crearse niveles hacia arriba, por ejemplo una Debida Diligencia Intensificada para un Riesgo Extremo, DD Reforzada para Riesgo Muy Alto y Debida Diligencia Ampliada para Riesgo Alto. Además, Debida Diligencia General para Riesgo Medio y DD Simplificada para Riesgo Bajo.”
Alcance Debida Diligencia
En casos específicos, el servicio puede tener alcances concretos y limitados, entre otros:
- Emitir informes a terceros que soporten los riesgos asociados a un negocio o transacción.
- Documentar y exponer hallazgos vinculados a nuestros clientes con explicación concreta del riesgo que supone para trasladar ante sus contrapartes.
- Acreditar procesos de validación de operaciones o transacciones que se han bloqueado o señalado en el mercado
- Sustentar reportes de operación sospechosa u otro tipo de reportes o denuncias ante autoridades, entre otros.
