Procesos de Debida Diligencia (DDA,DDR DDI)
¿Qué es la Debida Diligencia Ampliada?
Es un concepto utilizado en el ámbito legal y empresarial que se refiere a un proceso más exhaustivo de investigación y análisis que va más allá de la debida diligencia estándar.
Este enfoque ampliado se emplea típicamente en situaciones donde hay un mayor riesgo o complejidad involucrados, como en transacciones financieras internacionales, fusiones y adquisiciones, cumplimiento normativo, prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, entre otros.
¿En qué consiste nuestro servicio de Debida Diligencia ampliada / intensificada?
- Ampliación del análisis de terceros: Evaluación exhaustiva de contrapartes para la comprensión y mitigación de riesgos.
- Trazabilidad y evidencia de actividades: Documentación detallada de actividades de debida diligencia para cumplir con regulaciones.
- Acompañamiento experto y recomendaciones basadas en riesgos: Asesoramiento especializado para tomar decisiones informadas y mitigar riesgos específicos.
¿Cuándo es necesario llevar a cabo un proceso de Debida Diligencia?
La Debida Diligencia es esencial en cumplimiento con las regulaciones legales y para una gestión efectiva de riesgos. Se requiere para ampliar el análisis de terceros, garantizar trazabilidad y evidencia de actividades de debida diligencia, así como obtener acompañamiento experto con enfoque basado en riesgos. Además, es fundamental para soportar decisiones en procesos de vinculación de terceros, mitigar riesgos en negocios, transacciones y proporcionar informes detallados que respalden la toma de decisiones.
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¿Cuáles son los niveles de debida diligencia?
Se sugiere que la cantidad de niveles de debida diligencia (DD) corresponda a los distintos niveles de riesgo que la empresa esté dispuesta a asumir en su modelo. Por ejemplo, podríamos tener una debida diligencia intensificada para riesgos altos, una versión simplificada para riesgos bajos y una intermedia para riesgos medios.
Para abordar riesgos extremadamente altos, podríamos implementar una debida diligencia reforzada, mientras que para riesgos muy altos podríamos tener una versión mejorada. Además, podríamos considerar una debida diligencia ampliada para riesgos altos y una simplificada para riesgos bajos.
