Procesos de Debida Diligencia Basica, Simplificada, y Ampliada
¿Qué es la Debida Diligencia Ampliada/Reforzada?
También conocida como Due Diligence, esta labor se centra en garantizar el cumplimiento legal y la gestión eficaz de riesgos ofreciendo un análisis más profundo de terceros, rastreabilidad de actividades y asesoramiento especializado para mitigar riesgos específicos en cada caso.
¿En qué consiste nuestro servicio de DD ampliada / Reforzada?
- Ampliación del análisis de terceros: Evaluación exhaustiva de contrapartes para la comprensión y mitigación de riesgos.
- Trazabilidad y evidencia de actividades: Documentación detallada de actividades de Diligencia Debida o Due Diligence, para cumplir con regulaciones.
- Acompañamiento experto y recomendaciones basadas en riesgos: Asesoramiento especializado para tomar decisiones informadas y mitigar riesgos específicos.
¿Cuándo es necesario llevar a cabo una Diligencia Debida?
La Debida Diligencia es esencial en cumplimiento con las regulaciones legales y para una gestión efectiva de riesgos. Se requiere para ampliar el análisis de terceros, garantizar trazabilidad y evidencia de actividades de diligencia debida, así como obtener acompañamiento experto con enfoque basado en riesgos. Además, es fundamental para soportar decisiones en procesos de vinculación de terceros, mitigar riesgos en negocios y transacciones, y proporcionar informes detallados que respalden la toma de decisiones. Este servicio es proporcionado por profesionales con amplia experiencia y respaldo tecnológico necesario.
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Niveles de DD / Due Diligence
La Debida Diligencia (DD) no es una talla única, los riesgos que enfrenta cada empresa son distintos, por lo que es fundamental adaptar el nivel de DD a las necesidades específicas de cada caso.
Por ejemplo, DD Ampliada/Reforzada para un Riesgo Alto, DD Básica para Riesgo Medio y podría incorporarse una DD Simplificada para Riesgo Bajo.
También podrían crearse niveles hacia arriba, por ejemplo una Debida Diligencia Intensificada para un Riesgo Extremo, DD Ampliada/Reforzada para Riesgo Muy Alto y Debida Diligencia Ampliada para Riesgo Alto. Además, Debida Diligencia Básica para Riesgo Medio y DD Simplificada para Riesgo Bajo.
Alcance Debida Diligencia
En casos específicos, el servicio puede tener alcances concretos y limitados, entre otros:
- Emitir informes a terceros que soporten los riesgos asociados a un negocio o transacción.
- Documentar y exponer hallazgos vinculados a nuestros clientes con explicación concreta del riesgo que supone para trasladar ante sus contrapartes.
- Acreditar procesos de validación de operaciones o transacciones que se han bloqueado o señalado en el mercado
- Sustentar reportes de operación sospechosa u otro tipo de reportes o denuncias ante autoridades, entre otros.
