Procesos de Debida Diligencia (DDA,DDR DDI)
¿Qué es la Debida Diligencia Ampliada/Intensificada?
Se centra en garantizar el cumplimiento legal y la gestión eficaz de riesgos. Ofreciendo un análisis más profundo de terceros, rastreabilidad de actividades y asesoramiento especializado para mitigar riesgos específicos en cada caso
¿En qué consiste nuestro servicio de Debida Diligencia ampliada / intensificada?
- Ampliación del análisis de terceros: Evaluación exhaustiva de contrapartes para la comprensión y mitigación de riesgos.
- Trazabilidad y evidencia de actividades: Documentación detallada de actividades de debida diligencia para cumplir con regulaciones.
- Acompañamiento experto y recomendaciones basadas en riesgos: Asesoramiento especializado para tomar decisiones informadas y mitigar riesgos específicos.
¿Cuándo es necesario llevar a cabo una Debida Diligencia?
La Debida Diligencia es esencial en cumplimiento con las regulaciones legales y para una gestión efectiva de riesgos. Se requiere para ampliar el análisis de terceros, garantizar trazabilidad y evidencia de actividades de debida diligencia, así como obtener acompañamiento experto con enfoque basado en riesgos. Además, es fundamental para soportar decisiones en procesos de vinculación de terceros, mitigar riesgos en negocios y transacciones, y proporcionar informes detallados que respalden la toma de decisiones. Estos procesos de debida diligencia son proporcionados por profesionales con amplia experiencia y respaldo tecnológico necesario.
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Niveles de debida diligencia
La sugerencia es tener tantos niveles de DD, como niveles de riesgos que la empresa haya adoptado en su modelo. Por ejemplo, DD Intensificada para un Riesgo Alto, DDA para Riesgo Medio y DD Simplificada para Riesgo Bajo.
También podría ser Debida Diligencia Intensificada para un Riesgo Extremo, DD Reforzada para Riesgo Muy Alto y Debida Diligencia Ampliada para Riesgo Alto. Además, Debida Diligencia Mejorada para Riesgo Medio y DD Simplificada para Riesgo Bajo.
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En casos específicos, el servicio puede tener alcances concretos y limitados, entre otros:
- Emitir informes dirigidos a terceros para respaldar los riesgos inherentes a una actividad comercial o transacción.
- Detallar y presentar hallazgos relacionados a nuestros clientes, incluyendo una explicación clara de los riesgos involucrados para su comunicación a las contrapartes (gestión de riesgo reputacional).
- Verificar los procesos de validación de operaciones o transacciones que han sido bloqueadas o destacadas en el mercado.
- Sustentar reportes de operación sospechosa u otro tipo de reportes o denuncias ante autoridades, entre otros.
