EL ÁREA DE CUMPLIMIENTO DEPENDE DE QUE EL RESTO DEL PERSONAL ESTÉ ATENTO A LAS SEÑALES DE ALERTA QUE PUEDAN SURGIR EN EL DESARROLLO DE SUS FUNCIONES EN LAS DISTINTAS ÁREAS DE LA EMPRESA
Además, tener en cuenta que se haya documentado adecuadamente la vinculación del tercero, sus actualizaciones y las transacciones que efectúa con la empresa. Por supuesto, también debe existir en el área de cumplimiento herramientas tecnológicas que contribuyan en el monitoreo automático de las transacciones que hacen los terceros.
Un ROS, nace de una señal de alerta, de una operación inusual o compleja, que luego de comparar la información del tercero, contra su comportamiento transaccional y otras fuentes de información pública, se determina que no hay justificación razonable para tales transacciones, y se concluye que hay elementos de sospecha de riesgo LAFT, por lo que se decide hacer un ROS.
La propuesta que hacemos es: diseñe un modelo de Informe que se adapte al sector de la empresa donde se desarrolla, donde haga una narrativa de los hechos y éste constituya la fuente de información para registrar los datos bien sea en el formato físico o en las plataformas diseñadas por los reguladores, para tal fin.
