TERCERIZACIÓN DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Este servicio será brindado por profesionales de nuestra firma con una amplia experiencia y con las acreditaciones académicas necesarias para cumplir a cabalidad con las funciones del oficial de cumplimiento, de acuerdo con lo establecido por la Superintendencia de Sociedades para este cargo en la Circular Externa 100-000016 del 24 de diciembre del 2020.
- Dar cumplimiento a la totalidad de las funciones establecidas para el cargo de oficial de cumplimiento.
- Brindar apoyo al Representante Legal, Junta Directiva y órganos de administración y control interno, en la gestión del cumplimiento de obligaciones en la normatividad, para minimizar la ocurrencia de los riesgos de LA/FT/FPADM.
- Brindar soporte tecnológico y profesional a la compañía en el proceso de implementación de sistema SAGRILAFT.
- Contribuir al establecimiento de políticas y procedimientos de control que fomenten al interior de la organización, una cultura de cumplimiento y de control de riesgos reputacionales vinculados a los delitos de LA/FT/FPADM.
Perfil Consultor
El servicio de tercerización de Oficial de Cumplimiento se desarrollará con consultores especializados, que cuentan con:
- Título profesional.
- Acreditaciones académicas relacionadas con la gestión de riesgos.
- Experiencia superior a 6 meses en actividades relacionadas con sistemas de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo.
- Conocimientos en materia de administración de riesgos LA/FT/FAPDM y en el giro ordinario de las actividades propias de la compañía de acuerdo con el numeral 5.1.2. del Capítulo X.
- Capacidad decisoria suficiente y con experiencia y dominio ante juntas directivas.
- Independencia total al no pertenecer a los órganos de administración internos de la empresa, ni de auditoría o control, por lo cual se dará cumplimiento a la normatividad vigente.
Garantizamos que el Oficial de Cumplimiento asignado a su empresa no desempeñará el cargo en más de 10 (diez) empresas obligadas y que no estará vinculado a otra empresa del mismo sector de su organización.