Curso Sistema SPLAFT para APNFD en el Perú

Días

Hrs

Min

Seg

Dirigido a Oficiales de cumplimiento, funcionarios que integran la oficialía de cumplimiento, áreas de riesgos. Funcionarios y directivos de las sociedades comerciales y profesionales interesados en temas de gestión de riesgos LA/FT. Persona natural con negocio o jurídica que se dedica a alguna de las actividades obligadas a diseñar y ejecutar un SPLAFT según la Resolución SBS Nº 02351-2023.

Inversión Necesaria

Valor de la inversión:

USD $135 + VAT

Valor de la inversión Clientes:

USD $108 + VAT

Información de Interés

Tres semanas: 1Sem 02 al 04 – 2sem 08 al 11 – 3sem 16 al 19

20 horas en diez sesiones sincrónicas los días Martes, Miércoles y Jueves de cada semana del 02 de abril al 18 de abril. Viernes 19 abril
4 horas asincrónicas de asignación de trabajo

¿Por qué Asistir a nuestro Evento?

Conocer de manera práctica los principales elementos del SPLAFT.
Reforzar los soportes que debe considerar la empresa obligada en la implementación del SPALFT.
Diseñar o Actualizar el SPLAFT conforme los cambios normativos y mejores estándares nacionales e internacionales.

Consideraciones Sistema SPLAFT para APNFD en el Perú

Se realizarán diez (10) sesiones sincrónicas, cada una de dos (2) horas diarias. Martes, miércoles y jueves. Solo un viernes.
Se realizará actividad asincrónica equivalentes a cuatro (04) horas académicas de trabajo autónomo.
Se realizará una sesión sincrónica adicional para compartir la retroalimentación general de los trabajos autónomos entregados.
Se entregará copia digital del material usado por los conferencistas y documentos técnicos de apoyo.
Se otorgará certificado de asistencia para aquellos participantes que cumplan con al menos el ochenta por ciento (80%) de asistencia a las sesiones. Se entregará un certificado de aprobación a quienes realicen y entreguen las actividades académicas programadas en las sesiones virtuales y el trabajo autónomo.
El certificado de asistencia es firmado en PDF. El certificado de aprobación es firmado digitalmente y registrado bajo la tecnología blockchain.

Aportes del curso Sistema SPLAFT para APNFD

Un espacio creado para usted donde expondremos la psicología conductista, describiendo el aprendizaje de acuerdo con los cambios que pueden observarse en la conducta de una persona. Un sujeto participante del curso especializado SPLAFT para APNFD en el Perú podrá:

Identificar las estrategias para documentar las responsabilidades y funciones para la Junta Directiva, Representante Legal y Oficial de Cumplimiento frente al SPLAFT.
Adoptar cambios en el sujeto obligado, una vez vayan adquiriendo conocimiento.
Compartir las experiencias y buenas prácticas propias y aquellas sugeridas por los consultores expertos y compañeros del curso virtual.
Lograr una adecuada comprensión de los aspectos relevantes del SPLAFT para el mejoramiento continuo.

SESIONES

TEMA

Sesión 1 (2 horas)3pm a 5pmMartes 02 abril

Contexto internacional del LA/FT

– Convenciones Internacionales. (UN y OEA)– GAFI y GAFILAT– Grupo Egmont y las UIF– Proceso Ingreso a la OCDE– Informe Evaluación Mutua

Contexto local del LA/FT

-Código penal peruano. Delitos Fuentes– Normativa Actualizada UIF

SESIONES	TEMA
Sesión 2 (2 horas)3pm a 5pmMiércoles 03 abril	Aspectos generales del Sistema de Prevención del LA/FT – Definiciones– Ámbito de aplicación– Sujeto Obligado a Implementar SPLAFT General– Excepciones al SPLAFT s/g Sujeto Obligado
Sesión 3 (2 horas)3pm a 5pmJueves 04 abril	Responsabilidades SPLAFT – Junta directiva y Representante legal– Oficial de Cumplimiento: perfil y funciones. Informe IAOC– Coordinador Corporativo Prevención LA/FT– Auditoría interna y externa– Requerimientos Mínimos de Capacitación
Sesión 4 (2 horas)3pm a 5pmMartes 09 abril	Identificación y Evaluación Riesgos LA/FT – Factores de Riesgos del LA/FT– Identificación y Medición– Controles– Matriz de Riesgo LA/FT
Sesión 5 (2 horas)3pm a 5pmMiércoles 10 abril	Debida Diligencia (DD) SPLAFT. Parte I – Etapas DD Conocimiento del Cliente– Regímenes DD Conocimiento del Cliente– Conocimiento Proveedores– Conocimiento Directores y Trabajadores
Sesión 6 (2 horas)3pm a 5pmJueves 11 abril	Debida Diligencia (DD) SPLAFT. Parte II – Beneficiario Final. Umbral 10%. Medidas razonables para su recolección– Listas que Contribuyen a Prevenir LA/FT– Porque Utilizar Terceros o Intermediarios para el Conocimiento DD– Debida Diligencia. Posibilidad Tercerización
Sesión 7 (2 horas)3pm a 5pmMartes 16 abril	Segmentación de factores de riesgo – Segmentación de factores de riesgo– Segmentación experta– Segmentación estadística– ¿Cómo empezar a segmentar? 4 primeros Pasos
Sesión 8 (2 horas)3pm a 5pmMiércoles 17 abril	Riesgo de Modelo – Inventario de Modelos– Área Responsable análisis Modelos de Riesgos– Mitigar la posibilidad de pérdidas por debilidades en los modelos de riesgo.– Desarrollo del Modelo. Especificaciones estadísticas y pruebas de consistencia.
Sesión 9 (2 horas)3pm a 5pmJueves 18 abril	Reportes y Monitoreo SPLAFT – Registro de Operaciones– Señales de Alerta– Operaciones Sospechosas– Tipologías LA/FT– Reportes a la UIF y el SIDEL
Sesión 10 (2 horas)3pm a 5pmViernes 19 abril	Atención a Autoridades – Requerimientos de Información– Conservación de Información– Reportes a Autoridades
Trabajo Final Actividad Asincrónica (4 horas)RetroalimentaciónSesión Sincrónica (1 hora)	Asignación Trabajo Final – Redactar los criterios a aplicar el oficial de cumplimiento para no considerar sospechosas algunas operaciones (4 horas asincrónicas):– Mínimo 5 criterios– Considerar las características propias del Sujeto Obligado– Tener presente las mejores prácticas recomendadas en cada sesión Retroalimentación – Comentarios generales sobre los trabajos revisados. Recomendaciones y próximos pasos. (1 hora sincrónica). 02 de mayo 2024 3pm a 5pm

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