¡ALERTA! En el Mundo Financiero. Descifrar la Investigación y Análisis de Señales de Alerta

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  • Fecha: 05/08/2024 - 08/08/2024
  • Hora: 4:00 pm - 6:00 pm (America/Bogota)

Dirigido a profesionales de áreas de cumplimiento y prevención de #lavadodedinero, auditores, internos y externos, oficiales de cumplimiento en empresas privadas e instituciones públicas del sector financiero en Latinoamérica

Inversión Necesaria

Valor de la inversión:

USD $45 + VAT

2 o más inscritos: USD $38,25 + VAT

Valor de la inversión Clientes:

USD $36 + VAT

2 o más inscritos: $33,75 + VAT

Información de Interés

De Lunes 5, Martes 6, Jueves  08 de agosto

Una semana: 05,06 y 08. Tres Días

  • 12 horas durante 3 días. Martes, miércoles y jueves de la semana. Una Semana.
Descifrar la Investigación y Análisis de Señales de Alerta

¿Por qué Asistir a nuestro Evento?

Considerando el riesgo de #legitimaciondecapitales, existe la obligación de analizar señales de alerta y dejar constancia del resultado en las áreas de Cumplimiento o Compliance, o unidades de prevención.

  • Diseñar señales de alerta cualitativas y cuantitativas.
  • Adquirir experticia para analizar Señales de Alerta #blanqueodecapitales.
  • Entender la “escalera” que se proponer andar para llegar a la profundidad de la sospecha.

Consideraciones Descifrar la Investigación y Análisis de Señales de Alerta

  1. Es recomendable haber participado del curso ¡ALERTA! En el Sector Financiero. Identificar y Reportar posibles actividades de LD/FT.
  2. Se han planificado tres (3) sesiones sincrónicas, cada una de dos (2) horas diarias.
  3. Las sesiones sincrónicas se desarrollarán a través de la plataforma que permite realizar preguntas por parte de los asistentes.
  4. Cada sesión incluirá una presentación teórica basada en PowerPoint, y la realización de actividades por los asistentes, principalmente basadas en casos reales.
  5. El curso será conducido por Gerentes y Consultores experimentados de Risk Consulting Global Group. También serán responsable de dirigir las actividades de trabajo en equipo.
  6. Se entregará copia digital del material usado y documentos técnicos de apoyo.
  7. Se otorgará certificado de asistencia para aquellos participantes que cumplan con al menos el ochenta por ciento (80%) de asistencia a las sesiones.
  8. Se entregará certificado de aprobación para quienes tengan la asistencia y realicen las actividades académicas programadas en las sesiones virtuales y el trabajo autónomo.
  9. El certificado de asistencia es firmado en pdf.

Aportes de nuestro curso para Descifrar la Investigación y Análisis de Señales de Alerta

Nuestro curso se desarrollará con un enfoque didáctico y operativo. Se ha diseñado para brindar una experiencia de aprendizaje excepcional. Pero eso no es todo: nuestros docentes no solo comparten su sólida formación profesional y diversidad de conocimientos, sino también su valiosa experiencia empresarial. El valor agregado de este aprendizaje es:

  • Adquirir habilidades para analizar señales de alerta considerando los fatores de riesgo propios.
  • Obtener destrezas para analizar señales de alerta como consecuencia de segmentos de terceros.
  • Identificar mejoras al Sistema AML/CFT.

SESIONES

TEMA

Sesión 1 (2 horas)

4pm a 6pm

Lunes 05 agosto

 

·       Seguimiento Notificación de Señal de Alerta

–  Señales de Alerta Cualitativas y Cuantitativas

–  Capacidad en tiempo y recursos

–  Control Manual, Semi Automático o Automático

Trabajo en equipo. Caso práctico de análisis

Sesión 2 (2 horas)

4pm a 6pm

Martes  06 agosto

·       Análisis de Señales de Alerta en Segmentos

–  Entender los Segmentos de Clientes

–  Diseñar Señales de Alerta derivadas de Segmentación

–  Criterios para análisis de alertas generadas por segmentos

Trabajo en equipo. Caso práctico de análisis

Sesión 3 (2 horas)

4pm a 6pm

Jueves  08 agosto

·       Investigación y Análisis de Señales de Alerta

–  Evaluación de Transacciones Financieras

–  Evaluación de Situaciones o Comportamientos

–  Prevención Futura y Medidas Correctivas al Sistema

Trabajo en equipo. Caso práctico de análisis

SESIONES

TEMA

RESPONSABLES

Sesión 2 (2 horas)

3pm a 5pm

Miércoles 03 abril

  • Aspectos generales del Sistema de Prevención del LA/FT

 

–  Definiciones

–  Ámbito de aplicación

–  Sujeto Obligado a Implementar SPLAFT General

–  Excepciones al SPLAFT s/g Sujeto Obligado

Luis Ramiro Díaz

Sesión 3 (2 horas)

3pm a 5pm

Jueves 04 abril

  • Responsabilidades SPLAFT

 

–  Junta directiva y Representante legal

–  Oficial de Cumplimiento: perfil y funciones. Informe IAOC

–  Coordinador Corporativo Prevención LA/FT

–  Auditoría interna y externa

–  Requerimientos Mínimos de Capacitación

Nahyr González Quiroz

Sesión 4 (2 horas)

3pm a 5pm

Martes 09 abril

 

  • Identificación y Evaluación Riesgos LA/FT

 

–  Factores de Riesgos del LA/FT

–  Identificación y Medición

–  Controles

–  Matriz de Riesgo LA/FT

Javier Espitia

Sesión 5 (2 horas)

3pm a 5pm

Miércoles 10 abril

  • Debida Diligencia (DD) SPLAFT. Parte I

 

–  Etapas DD Conocimiento del Cliente

–  Regímenes DD Conocimiento del Cliente

–  Conocimiento Proveedores

–  Conocimiento Directores y Trabajadores

Juanita María Ospina

Sesión 6 (2 horas)

3pm a 5pm

Jueves 11 abril

  • Debida Diligencia (DD) SPLAFT. Parte II

 

–  Beneficiario Final. Umbral 10%. Medidas razonables para su recolección

–  Listas que Contribuyen a Prevenir LA/FT

–  Porque Utilizar Terceros o Intermediarios para el Conocimiento DD

–  Debida Diligencia. Posibilidad Tercerización

Juanita María Ospina

Sesión 7 (2 horas)

3pm a 5pm

Martes 16 abril

  • Segmentación de factores de riesgo

 

–  Segmentación de factores de riesgo

–  Segmentación experta

–  Segmentación estadística

–  ¿Cómo empezar a segmentar? 4 primeros Pasos

Mayerly Cano

Sesión 8 (2 horas)

3pm a 5pm

Miércoles 17 abril

 

  • Riesgo de Modelo

 

–  Inventario de Modelos

–  Área Responsable análisis Modelos de Riesgos

–  Mitigar la posibilidad de pérdidas por debilidades en los modelos de riesgo.

–  Desarrollo del Modelo. Especificaciones estadísticas y pruebas de consistencia.

Mayerly Cano

Sesión 9 (2 horas)

3pm a 5pm

Jueves 18 abril

 

  • Reportes y Monitoreo SPLAFT

 

–  Registro de Operaciones

–  Señales de Alerta

–  Operaciones Sospechosas

–  Tipologías LA/FT

–  Reportes a la UIF y el SIDEL

Nahyr González Quiroz

 

   

Sesión 10 (2 horas)

3pm a 5pm

Viernes 19 abril

 

  • Atención a Autoridades

 

–  Requerimientos de Información

–  Conservación de Información

–  Reportes a Autoridades

Juan Sebastian Garzón

Trabajo Final

Actividad Asincrónica (4 horas)

Retroalimentación

Sesión Sincrónica (1 hora)

 

 

  • Asignación Trabajo Final

 

–  Redactar los criterios a aplicar el oficial de cumplimiento para no considerar sospechosas algunas operaciones (4 horas asincrónicas):

      –  Mínimo 5 criterios

      –  Considerar las características propias del Sujeto Obligado

      – Tener presente las mejores prácticas recomendadas en cada sesión

  • Retroalimentación

 

–  Comentarios generales sobre los trabajos revisados. Recomendaciones y próximos pasos. (1 hora sincrónica). 02 de mayo 2024 3pm a 5pm

Nahyr González Quiroz

 

Katherine Suarez Perdomo

 

Juanita Ospina Perdomo

  • Fecha: 05/08/2024 - 08/08/2024
  • Hora: 4:00 pm - 6:00 pm (America/Bogota)

Genere su pre-registro a nuestro curso pago
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