EBOOKS

Aquí podrás descargar nuestros Ebooks relacionados con la prevención del lavado de dinero y la financiación del terrorismo y Anticorrupción. También encontrarás consejos sobre la labor del oficial de cumplimiento, Sistemas de Gestión de riesgos, entre otros temas de gran relevancia para buenas prácticas empresariales. Recuerda que uno de los mecanismos más importantes en la prevención de riesgos es mantenerse actualizado e informado de lo que acontece en el mundo.

Ebooks; prácticas empresariales

RIESGO DE CONTAGIO

Invitación a mirar con mayor profundidad el riesgo de contagio, quizás el primero que se materializa, casi al mismo tiempo que el riesgo operacional. Si hacemos una escala podría seguir el riesgo reputacional, y de último el riesgo legal. Las multas y sanciones son las últimas luego de las investigaciones y sentencias de un juez.

Ebooks; prácticas empresariales

EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Guía actualizada para los encargados del cumplimiento de la normatividad interna y externa que afecta a la empresa. Responsables de la prevención de riesgos penales, así como de la creación y aplicación de un código de ética. También, para aquellos países que hacen parte de la OCDE, encargados de prevenir el delito de soborno transnacional.

Ebooks; prácticas empresariales

EL SAGRLAFT EN LAS ENTIDADES VIGILADAS POR SUPERSOCIEDADES DE COLOMBIA

Aclara sus dudas sobre empresas obligadas o no a implementar un sistema SAGRLAFT y cuál es la estructura y elementos que lo integran. Los riesgos de contagio LA/FT pueden exponer a cualquier tipo de compañía, no solo financieras, también del sector real.

Ebooks; prácticas empresariales

LA IDENTIDAD DIGITAL Y LA PREVENCIÓN DEL FRAUDE EN LA GESTIÓN DE RIESGOS

Como parte de la Gestión de Riesgos debemos revisar que tengamos identificados riesgos y señales de alerta relacionados con los tipos de ataques a los que hoy están expuestas las empresas. La probabilidad de que se materialice un riesgo de estos es muy alta.

EL PROCESO DE DEBIDA DILIGENCIA SEGÚN LAS 40 RECOMENDACIONES DEL GAFI

Estándares Internacionales sobre la Lucha contra el Lavado de Activos, el Financiamiento del Terrorismo y la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva. Algunas características del procedimiento de Debida Diligencia.

LOS PEP Y LOS SISTEMAS DE RIESGOS

La Convención de Naciones Unidas contra la corrupción (Art. 52) y la Recomendación 12 del GAFI, promueve la elevación de los estándares de gestión de riesgos cuando se trate de “Personas expuestas públicamente (PEP).

Ebooks; prácticas empresariales

ALGUNAS NOCIONES BÁSICAS SOBRE EL BENEFICIARIO FINAL

Las labores o actividades orientadas a detectar al beneficiario final. Es decir, quién está detrás de las operaciones o transacciones, permiten detectar las empresas facha y de acuerdo a ello, adoptar decisiones con enfoque basado en riesgo.

CÓMO IDENTIFICAR E INTERPRETAR LA INFORMACIÓN OFFSHORE LEAKS DATABASE

La base de datos contiene información sobre aproximadamente 785.000 entidades offshore que son parte de las investigaciones Panama Papers, Offshore Leaks, Bahamas Leaks y Paradise Papers. Son casi 80 años hasta 2016 y enlaces a personas y empresas en más de 200 países y territorios.

CÓMO HACER UN ROS (REPORTE DE OPERACIÓN SOSPECHOSA)

Un ROS nace de una señal de alerta u operación inusual, donde se determina si existe o no una justificación razonable para las transacciones. Finalmente, cuando se concluye que hay elementos de sospecha de riesgo LAFT, se decide hacer un ROS.