{"id":604,"date":"2024-06-21T08:50:15","date_gmt":"2024-06-21T13:50:15","guid":{"rendered":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/?p=604"},"modified":"2024-07-30T15:38:26","modified_gmt":"2024-07-30T20:38:26","slug":"sanciones-y-ofac-una-mirada-profunda-en-un-mundo-complejo","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/sanciones-y-ofac-una-mirada-profunda-en-un-mundo-complejo\/","title":{"rendered":"Sanciones y OFAC: Una mirada profunda en un mundo complejo"},"content":{"rendered":"\t\t
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Para abordar este tema de crucial importancia, conversamos con un experto en la materia: Juan Medrano Castro, quien adem\u00e1s de ser el presidente y fundador de JIA Global Compliance, se desempe\u00f1a como asesor en materia de la Ley de Secreto Bancario, ALD y normativas de la OFAC para instituciones financieras de Florida, Puerto Rico y Am\u00e9rica Latina.<\/p>

As\u00ed mismo, tiene bastante experiencia en el \u00e1rea de antilavado de dinero (ALD), con m\u00e1s de 20 a\u00f1os de experiencia en el sector financiero internacional. Adem\u00e1s, ha ejercido el cargo de oficial de cumplimiento para diferentes instituciones financieras. Medrano tambi\u00e9n ha trabajado asesorando el dise\u00f1o y manejo del programa de cumplimiento de instituciones financieras en Estados Unidos, Am\u00e9rica Latina y el Caribe.<\/p>

En virtud de lo cual, en esta oportunidad nuestro CEO, Luis Ramiro Diaz Brice\u00f1o profundiz\u00f3 junto a Juan Medrano, el impacto de las sanciones en los programas de cumplimiento, los errores comunes que se cometen en este \u00e1mbito, y las estrategias para implementar programas de sanciones efectivos en nuestro Podcast El Lado B del Compliance.<\/p>

A continuaci\u00f3n, podr\u00e1 leer un peque\u00f1o pero vital fragmento de esta conversaci\u00f3n:<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

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Ramiro Diaz<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t
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Muchos Oficiales de Cumplimiento incluso desconocen todo el tema sancionatorio<\/strong>. \u00bfC\u00f3mo podemos ilustrarlos de qu\u00e9 es lo que deben validar realmente en el tema de sanciones? Y, \u00bfqu\u00e9 le impacta realmente en sus programas y en sus compa\u00f1\u00edas?<\/strong><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

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Juan Medrano<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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El tema de sanci\u00f3n no es solo OFAC, tener unos nombres, tener unos pa\u00edses porque definitivamente no te va a saltar por ejemplo el nombre de Corea del Norte como sancionado.<\/em><\/p>

En la OFAC tenemos personas naturales, personas jur\u00eddicas, tenemos embarcaciones, aeronaves y billeteras electr\u00f3nicas que est\u00e1n asociadas con todo el tema de criptoactivos que han sido sancionados.<\/em><\/p>

Entonces es importante que el oficial de cumplimiento mire el tema de las sanciones porque ya el tema de las sanciones con respecto a la guerra de Rusia contra Ucrania se est\u00e1 centrando mucho en el control de exportaciones, en todo el tema de proliferaci\u00f3n de armas de destrucci\u00f3n masiva (PADM), todo el tema de bienes de uso Dial, que son aquellos bienes que tienen un uso civil y militar.<\/em><\/p>

Por ejemplo, un oficial de cumplimiento o una instituci\u00f3n que est\u00e1 probando una transacci\u00f3n de comercio internacional, donde est\u00e9 envuelto algo muy sencillo como el clorox, el alcohol isoprop\u00edlico que son elementos de uso dual, que deben tener licencias y son controlados.<\/em><\/p>

Entonces ya en el tema de sanciones, afirma Medrano, al oficial de cumplimiento no le debe importar si su organizaci\u00f3n es un banco, es un sujeto obligado financiero, porque ya est\u00e1s en un tema de comercio internacional, de importaci\u00f3n \u2013 exportaci\u00f3n; te pega muy directamente el tema de las sanciones.<\/em><\/p>

Y, por lo tanto, es all\u00ed donde cobra relevancia lo que ustedes desde Risk Consulting Global Group hacen con los productos y servicios que ofrecen, el tema de listas, porque esa es una herramienta que debe usar cualquier instituci\u00f3n, cualquier oficial de cumplimiento para tomar las decisiones m\u00e1s acertadas y evitar, o por lo menos mitigar, el riesgo de ser sancionado por violaci\u00f3n a un programa de sanci\u00f3n.<\/em><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t

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Minimizar riesgos con un cumplimiento s\u00f3lido<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t
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Las sanciones y OFAC son temas complejos que requieren una comprensi\u00f3n profunda y una gesti\u00f3n proactiva por parte de las organizaciones. Al implementar programas de cumplimiento s\u00f3lidos y mantenerse actualizado sobre las \u00faltimas regulaciones, las compa\u00f1\u00edas pueden reducir significativamente su riesgo de sanciones y proteger sus intereses comerciales.<\/p>

Para obtener m\u00e1s informaci\u00f3n sobre las sanciones y OFAC, le invitamos a escuchar el podcast completo en YouTube<\/a> o en Spotify, para encontrar el an\u00e1lisis detallado y completo del tema, as\u00ed como valiosos consejos y recomendaciones de nuestros expertos en El Lado B del Compliance.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t

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Actualmente, las empresas de todos los sectores especialmente en Latinoam\u00e9rica se enfrentan a un conjunto cada vez m\u00e1s complejo de regulaciones y normas. Entre las que se encuentran las relacionadas con sanciones y la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) de los Estados Unidos. <\/p>\n","protected":false},"author":10,"featured_media":611,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[12],"tags":[34],"class_list":["post-604","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-entrevistas-y-podcast","tag-destacado-principal"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/604","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/users\/10"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=604"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/604\/revisions"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/media\/611"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=604"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=604"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=604"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}