{"id":426,"date":"2024-06-20T17:43:16","date_gmt":"2024-06-20T15:43:16","guid":{"rendered":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/?p=426"},"modified":"2024-07-08T15:09:44","modified_gmt":"2024-07-08T20:09:44","slug":"estrategias-sobre-cumplimiento-normativo-y-etica-en-las-organizaciones-para-la-prevencion-la-ft-fpadm","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/estrategias-sobre-cumplimiento-normativo-y-etica-en-las-organizaciones-para-la-prevencion-la-ft-fpadm\/","title":{"rendered":"Estrategias sobre cumplimiento normativo y \u00e9tica en las organizaciones para la prevenci\u00f3n LA\/FT\/FPADM"},"content":{"rendered":"\t\t<div data-elementor-type=\"wp-post\" data-elementor-id=\"426\" class=\"elementor elementor-426\" data-elementor-post-type=\"post\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-7e0c243 e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"7e0c243\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-17e53fe elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"17e53fe\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p>De estas circunstancias, nace la necesidad latente en las organizaciones de adoptar estrategias robustas que no solo cumplan con la normativa vigente, sino que tambi\u00e9n promuevan valores \u00e9ticos entre sus colaboradores.<\/p><p>En esta oportunidad, se explorar\u00e1n varias estrategias para crear conciencia sobre el cumplimiento normativo y la \u00e9tica en las empresas y c\u00f3mo estas pueden ayudar a prevenir estos delitos, junto con la promoci\u00f3n de valores \u00e9ticos y principios de buen gobierno corporativo.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-db65a11 e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"db65a11\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-37706c3 elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"37706c3\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h2 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">Importancia del cumplimiento normativo y la \u00e9tica en las organizaciones<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-5133cfc e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"5133cfc\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-cc66d91 elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"cc66d91\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p>El cumplimiento normativo y la \u00e9tica son esenciales para garantizar que las organizaciones operen de manera legal y moralmente correcta.<\/p><p>Una cultura s\u00f3lida de cumplimiento y \u00e9tica puede generar diversos beneficios como:<\/p><ul><li><strong>Reducir el riesgo de sanciones legales y multas: <\/strong>Para nadie es un secreto que el incumplimiento de las normas y regulaciones puede acarrear graves consecuencias financieras y legales para las organizaciones, por lo que una cultura de cumplimiento robusta permitir\u00e1 ayuda a minimizar estos riesgos.<\/li><li><strong>Mejorar la reputaci\u00f3n de la empresa: <\/strong>En ocasiones se ignora que una reputaci\u00f3n s\u00f3lida de cumplimiento y \u00e9tica son m\u00e1s atractivas para los inversores, clientes, socios comerciales y empleados para forjar solidos lazos que contribuyan al \u00e9xito a largo plazo, que otros aspectos.<\/li><li><strong>Crear un ambiente de trabajo m\u00e1s positivo y productivo:<\/strong> Cuando los empleados perciben que la organizaci\u00f3n act\u00faa de manera \u00e9tica y cumple con las normas, se sienten m\u00e1s identificados con los valores de la organizaci\u00f3n, lo que genera un mayor sentido de pertenencia y compromiso, que se traduce en: mayor motivaci\u00f3n, proactividad, colaboraci\u00f3n y trabajo en equipo.<\/li><\/ul>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-ee2ac05 e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"ee2ac05\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-1d3f649 elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"1d3f649\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h2 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">Estrategias para crear conciencia sobre el cumplimiento normativo en materia de riesgos LD\/FT\/FPADM, corrupci\u00f3n y otros.<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-26f3e2d e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"26f3e2d\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-e5afb62 elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"e5afb62\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p>Si bien existen diversas estrategias que las organizaciones pueden implementar para crear conciencia sobre el cumplimiento normativo y la \u00e9tica, es importante conocer el contexto donde se deben implementar para que de esta manera sean efectivas y acorde con los objetivos corporativos. A continuaci\u00f3n, se detallan algunas estrategias efectivas para lograrlo:<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-3e4239b e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"3e4239b\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-4b22ef3 elementor-widget elementor-widget-image\" data-id=\"4b22ef3\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"image.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<img fetchpriority=\"high\" decoding=\"async\" width=\"800\" height=\"480\" src=\"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2024\/06\/Estrategias-sobre-cumplimiento-normativo-1024x614.png\" class=\"attachment-large size-large wp-image-470\" alt=\"Estrategias sobre cumplimiento normativo\" srcset=\"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2024\/06\/Estrategias-sobre-cumplimiento-normativo-1024x614.png 1024w, https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2024\/06\/Estrategias-sobre-cumplimiento-normativo-300x180.png 300w, https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2024\/06\/Estrategias-sobre-cumplimiento-normativo-768x461.png 768w, https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2024\/06\/Estrategias-sobre-cumplimiento-normativo.png 1500w\" sizes=\"(max-width: 800px) 100vw, 800px\" \/>\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-a454ad5 elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"a454ad5\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h3 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">1. Implementar programas de capacitaci\u00f3n y sensibilizaci\u00f3n<\/h3>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-ebf8e5e e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"ebf8e5e\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-8e2742b elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"8e2742b\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p>La capacitaci\u00f3n regular es fundamental para asegurar que todos los empleados comprendan las normativas y pol\u00edticas de la organizaci\u00f3n. As\u00ed mismo, estos programas deben tener 3 caracter\u00edsticas espec\u00edficas:<\/p><ul><li>Deben ser <strong>interactivos y atractivos<\/strong> para que los colaboradores disfruten su proceso de aprendizaje y no lo vean como una obligaci\u00f3n; sino como la oportunidad de desarrollar nuevas habilidades para su entorno social dentro y fuera de la compa\u00f1\u00eda.<br \/>Para ello, se pueden utilizar m\u00e9todos interactivos como talleres, seminarios y e-learning, que dentro de su contenido genere espacios de participaci\u00f3n activa donde se conozca la aplicaci\u00f3n pr\u00e1ctica de los conceptos aprendidos a trav\u00e9s de situaciones cotidianas f\u00e1ciles de comprender, desligando sus procesos con la educaci\u00f3n tradicional.<\/li><\/ul><ul><li>Deben estar <strong>actualizados<\/strong> de acuerdo con la normativa vigente en cada contexto, asegurando que los contenidos reflejen las \u00faltimas regulaciones. Esto tambi\u00e9n disminuye la posibilidad de contar con desinformaci\u00f3n y garantiza que los colaboradores adopten est\u00e1ndares de excelencia en su desempe\u00f1o profesional, manteniendo la empresa en cumplimiento y competitiva en su sector.<\/li><li>Es necesario que est\u00e9 <strong>adaptado a los diferentes roles<\/strong> y niveles que tiene la organizaci\u00f3n; de esta manera se asegura que todos comprendan c\u00f3mo las normativas se aplican a sus funciones y tareas diarias dentro de la compa\u00f1\u00eda.<br \/><br \/><\/li><\/ul><p>Uno de los principales compromisos que tenemos en Risk Consulting Global Group, es el de fortalecer los procesos de las organizaciones de forma que contribuyan al mantenimiento de una estabilidad operativa, financiera y legal para los accionistas y grupos de inter\u00e9s; adem\u00e1s de asegurar el cumplimiento de la norma.<\/p><p>Por ello, nuestros cursos, capacitaciones y recursos creados desde Risk Training Center, son las herramientas m\u00e1s completas para fortalecer el sistema de administraci\u00f3n de riesgos en su organizaci\u00f3n.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-5c4c745 e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"5c4c745\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-49c72a8 elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"49c72a8\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h3 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">2. Desarrollar pol\u00edticas y procedimientos claros<\/h3>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-6f64341 e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"6f64341\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-f0780b5 elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"f0780b5\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p>Las pol\u00edticas y procedimientos claros proporcionan una gu\u00eda para los colaboradores sobre c\u00f3mo actuar en diversas situaciones. Para ello, estas deben ser en primera instancia accesibles, claramente redactadas donde se evite el uso de lenguaje complejo y t\u00e9cnico que dificulte el entendimiento de este y deben ser revisadas regularmente para asegurar que sigan siendo efectivas y relevantes; en caso de que no sea as\u00ed, debe hacerse una debida actualizaci\u00f3n.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-dc007f4 e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"dc007f4\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-dde4de8 elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"dde4de8\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h3 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">3. Fomentar una cultura de transparencia y responsabilidad<\/h3>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-87cc3cc e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"87cc3cc\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-d069fbe elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"d069fbe\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p>Una cultura de transparencia y responsabilidad no solo fortalece la integridad y reputaci\u00f3n de la organizaci\u00f3n, sino que tambi\u00e9n impulsa un ambiente de trabajo m\u00e1s saludable y productivo, favoreciendo el crecimiento y la sostenibilidad a largo plazo; debido a que se promueve una comunicaci\u00f3n abierta y honesta, facilitando la detecci\u00f3n y resoluci\u00f3n temprana de problemas, lo que fomenta la colaboraci\u00f3n y la confianza entre los empleados, anim\u00e1ndolos a actuar con integridad y a reportar cualquier conducta inapropiada.\u00a0<\/p><p>Para ello, es fundamental abrir canales seguros y an\u00f3nimos para que los colaboradores puedan reportar preocupaciones sin temor a represalias.<\/p><p>As\u00ed mismo, reconocer y recompensar el comportamiento \u00e9tico y el cumplimiento normativo permitir\u00e1 crear un entorno donde se valoran, lo que reduce los riesgos de conducta inapropiada y asegura el cumplimiento de regulaciones, contribuyendo as\u00ed a una mayor estabilidad y resiliencia organizacional.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-a92a06f elementor-cta--layout-image-right elementor-cta--skin-classic elementor-animated-content elementor-bg-transform elementor-bg-transform-zoom-in elementor-widget elementor-widget-call-to-action\" data-id=\"a92a06f\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"call-to-action.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-cta\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-cta__bg-wrapper\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-cta__bg elementor-bg\" style=\"background-image: url(https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2024\/06\/2-7-1024x512.jpg);\" role=\"img\" aria-label=\"2-7.jpg\"><\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-cta__bg-overlay\"><\/div>\n\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-cta__content\">\n\t\t\t\t\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<h3 class=\"elementor-cta__title elementor-cta__content-item elementor-content-item\">\n\t\t\t\t\t\t\u00a1Perm\u00edtanos acompa\u00f1ar<br> sus procesos!\t\t\t\t\t<\/h3>\n\t\t\t\t\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-cta__description elementor-cta__content-item elementor-content-item\">\n\t\t\t\t\t\tContamos con amplia experiencia en el dise\u00f1o e implementaci\u00f3n de sistemas de administraci\u00f3n de riesgos y el cumplimiento normativo\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-cta__button-wrapper elementor-cta__content-item elementor-content-item \">\n\t\t\t\t\t<a class=\"elementor-cta__button elementor-button elementor-size-\" href=\"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/segmentacion-de-factores-de-riesgo\/\">\n\t\t\t\t\t\tConozca m\u00e1s Aqu\u00ed\t\t\t\t\t<\/a>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-f5e8fa7 e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"f5e8fa7\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-9a79488 elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"9a79488\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h3 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">4.\tConozca a su cliente (KYC)<\/h3>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-537095a e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"537095a\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-7b71007 elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"7b71007\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p>El procedimiento de conocer a su cliente, KYC, por sus siglas en ingl\u00e9s \u00abKnow Your Costumer\u00bb, surgi\u00f3 como recomendaci\u00f3n del Comit\u00e9 de Brasilea, con el objetivo de establecerlo como parte esencial para identificar y verificar la identidad de quienes van a tener una vinculaci\u00f3n con la organizaci\u00f3n, en pro de proteger la reputaci\u00f3n y seguridad de la compa\u00f1\u00eda.<\/p><p>Para ello, se debe:<\/p><ul><li>Recopilar informaci\u00f3n detallada sobre las contrapartes o terceros, como informaci\u00f3n personal, documentaci\u00f3n de identificaci\u00f3n y detalles financieros.<\/li><li>Realizar un monitoreo contin\u00fao antes, durante y despu\u00e9s de la vinculaci\u00f3n, lo que permite a las organizaciones identificar y prevenir actividades il\u00edcitas, reducir el riesgo de sanciones y fortalecer la relaci\u00f3n con sus contrapartes.<\/li><li>Mantener los datos de las contrapartes actualizados para reflejar cualquier cambio en su perfil de riesgo.<br \/><br \/><\/li><\/ul><p>Sin embargo, uno de los mayores desaf\u00edos de este m\u00e9todo de prevenci\u00f3n de delitos LA\/FT\/FPADM que enfrentan algunas organizaciones es la gesti\u00f3n f\u00edsica del formulario KYC, lo que conlleva a diversas limitaciones que pueden obstaculizar la efectividad de la prevenci\u00f3n de dichos delitos.<\/p><p>En virtud de lo cual, desde Risk Consulting Global Group ofrecemos una soluci\u00f3n web que permite simplificar los procesos de registro y gesti\u00f3n de informaci\u00f3n de terceros, desde el diligenciamiento del formulario KYC de manera electr\u00f3nica, hasta la verificaci\u00f3n de identidad, ofrecemos una plataforma integral que se adapta las necesidades espec\u00edficas de las organizaciones en todo LATAM.<\/p><p>De igual forma, brindamos una soluci\u00f3n integral para fortalecer los procesos de conocimiento de terceros y debida diligencia con nuestro software Inspektor\u00ae , nuestra herramienta para la consulta en listas restrictivas, vinculantes, negativas, informativas y de Personas Expuestas Pol\u00edticamente, PEPs.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-3b93f81 e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"3b93f81\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-7c480cc elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"7c480cc\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h3 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">5. Implementaci\u00f3n de controles internos rigurosos y auditor\u00edas <\/h3>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-581c0b3 e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"581c0b3\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-b692872 elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"b692872\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p>Una de las dudas que surgen al implementar controles internos rigurosos para garantizar que las operaciones de la compa\u00f1\u00eda se realicen de manera eficiente, eficaz y conforme a las normativas aplicables, es qu\u00e9 deben incluir dichos controles.<\/p><p>Siempre hay que tener presente que estos controles deben incluir procedimientos claros y detallados para la gesti\u00f3n de riesgos, la separaci\u00f3n de funciones para evitar conflictos de inter\u00e9s y errores, y la supervisi\u00f3n constante de las transacciones y actividades empresariales.<\/p><p>Adem\u00e1s, las auditor\u00edas internas y externas peri\u00f3dicas son esenciales para evaluar la efectividad de estos controles, junto con la identificaci\u00f3n de posibles \u00e1reas de mejora y asegurar que se cumplan todas las regulaciones y pol\u00edticas internas. Las auditor\u00edas tambi\u00e9n proporcionan una visi\u00f3n independiente y objetiva sobre la gesti\u00f3n de riesgos y el cumplimiento normativo de la empresa.<\/p><p>Por otro lado, tambi\u00e9n es crucial colaborar estrechamente con las autoridades y otros entes de control, para mantener una s\u00f3lida postura de cumplimiento normativo y \u00e9tica, lo que conlleva el intercambio de informaci\u00f3n relevante sobre posibles riesgos y amenazas, la participaci\u00f3n en iniciativas conjuntas para combatir el fraude, el lavado de dinero y otros delitos financieros, y la alineaci\u00f3n con las mejores pr\u00e1cticas y directrices emitidas por los organismos reguladores.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-abbf726 e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"abbf726\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-aff71e0 elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"aff71e0\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h3 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">6. Evaluaci\u00f3n de riesgo y monitoreo continuo <\/h3>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-f549158 e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"f549158\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-e98efad elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"e98efad\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p>Esta \u00faltima estrategia recoge dos elementos vitales para el cumplimiento normativo y la gesti\u00f3n \u00e9tica. El primero es la evaluaci\u00f3n de riesgo permite identificar, analizar y mitigar riesgos potenciales que afectan a las organizaciones.<\/p><p>Este proceso implica revisar exhaustivamente todas las \u00e1reas operativas, evaluar la probabilidad e impacto de amenazas y desarrollar estrategias de mitigaci\u00f3n espec\u00edficas. Justo es decir que estas evaluaciones deben ser continuas y deben actualizarse regularmente para reflejar cambios en el entorno empresarial y regulatorio.<\/p><p>Como segundo elemento, es fundamental el monitoreo continuo para asegurar el seguimiento correcto de pol\u00edticas y procedimientos de cumplimiento y \u00e9tica, identificando y corrigiendo desviaciones de inmediato. Esto incluye la supervisi\u00f3n regular de actividades comerciales, el an\u00e1lisis de transacciones para detectar patrones sospechosos y la revisi\u00f3n de la efectividad de los controles internos.<\/p><p>As\u00ed mismo, es de gran ayuda utilizar tecnolog\u00edas avanzadas, como Sofrisk, nuestro Software de gesti\u00f3n integral de riesgos de acuerdo con el est\u00e1ndar ISO 31000, con el fin de optimizar significativamente la capacidad de monitoreo en tiempo real, la identificaci\u00f3n de se\u00f1ales de alerta tempana.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-d762143 e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"d762143\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-523e39f elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"523e39f\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h2 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">Consolidando el cumplimiento normativo<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-ed98277 e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"ed98277\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-4f1a774 elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"4f1a774\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p>Cabe concluir que, implementar estas estrategias no solo protege a las organizaciones contra riesgos procedentes de delitos LD\/FT\/FPADM, sino que tambi\u00e9n fortalece su reputaci\u00f3n y fomenta la confianza de los clientes, colaboradores y otras partes interesadas. En \u00faltima instancia, una cultura de cumplimiento y \u00e9tica es esencial para el \u00e9xito y la sostenibilidad a largo plazo de cualquier organizaci\u00f3n.<\/p><p>Si requiere m\u00e1s informaci\u00f3n sobre nuestros servicios o para obtener asistencia en la implementaci\u00f3n de estas estrategias, no dude en contactarnos. Estamos comprometidos en ayudar a su organizaci\u00f3n a fortalecer su cumplimiento normativo y \u00e9tica empresarial. Juntos, podemos construir un entorno corporativo seguro y sostenible, preparado para enfrentar cualquier desaf\u00edo regulatorio o \u00e9tico.<\/p><p><strong>\u00a1Recuerde! Somos sus mejores aliados estrat\u00e9gicos en la gesti\u00f3n de riesgos.<\/strong><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-3beb0b9 e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"3beb0b9\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-5d5da49 elementor-widget elementor-widget-image\" data-id=\"5d5da49\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"image.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<a href=\"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/sofrisk\/\">\n\t\t\t\t\t\t\t<img decoding=\"async\" width=\"2560\" height=\"517\" src=\"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2024\/06\/banners-software-03-scaled-1.jpg\" class=\"attachment-full size-full wp-image-451\" alt=\"\" srcset=\"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2024\/06\/banners-software-03-scaled-1.jpg 2560w, https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2024\/06\/banners-software-03-scaled-1-300x61.jpg 300w, https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2024\/06\/banners-software-03-scaled-1-1024x207.jpg 1024w, https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2024\/06\/banners-software-03-scaled-1-768x155.jpg 768w, https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2024\/06\/banners-software-03-scaled-1-1536x310.jpg 1536w, https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2024\/06\/banners-software-03-scaled-1-2048x414.jpg 2048w\" sizes=\"(max-width: 2560px) 100vw, 2560px\" \/>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/a>\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>En un entorno empresarial cada vez m\u00e1s regulado y globalizado, la creaci\u00f3n de una cultura de cumplimiento normativo y \u00e9tica es fundamental para prevenir delitos como el lavado de dinero (LD), la financiaci\u00f3n de terrorismo (FT), el financiamiento de la proliferaci\u00f3n de armas de destrucci\u00f3n masiva (FPADM), la corrupci\u00f3n, entre otros, al interior de las organizaciones; las cuales se ven enfrentadas a un entorno empresarial din\u00e1mico que enfrenta desaf\u00edos normativos cada vez m\u00e1s complejos. <\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":433,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[11,10],"tags":[],"class_list":["post-426","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-generalidades","category-todo-para-el-cumplimiento-normativo"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/426","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=426"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/426\/revisions"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/media\/433"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=426"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=426"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=426"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}