{"id":3168,"date":"2025-08-28T19:57:48","date_gmt":"2025-08-29T00:57:48","guid":{"rendered":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/?p=3168"},"modified":"2025-08-28T20:12:31","modified_gmt":"2025-08-29T01:12:31","slug":"el-uso-de-registros-penales-en-compliance","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/el-uso-de-registros-penales-en-compliance\/","title":{"rendered":"El uso de registros penales en compliance: implicaciones del fallo T-125 de 2025"},"content":{"rendered":"\t\t<div data-elementor-type=\"wp-post\" data-elementor-id=\"3168\" class=\"elementor elementor-3168\" data-elementor-post-type=\"post\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-b443e50 e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"b443e50\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-6e8414d elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"6e8414d\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<span style=\"font-weight: 400;\">El an\u00e1lisis del <\/span><b>uso de registros penales en compliance<\/b><span style=\"font-weight: 400;\"> se ha convertido en un tema de gran relevancia para empresas, consultores y \u00e1reas de cumplimiento. En un contexto donde la <\/span><b>debida diligencia<\/b><span style=\"font-weight: 400;\"> es la base para prevenir riesgos legales y reputacionales, surge la pregunta de hasta qu\u00e9 punto puede utilizarse la informaci\u00f3n penal como criterio de decisi\u00f3n sin caer en pr\u00e1cticas discriminatorias.<\/span>\n\n<span style=\"font-weight: 400;\">La <\/span><b>Sentencia T-125 de 2025 de la Corte Constitucional<\/b><span style=\"font-weight: 400;\"> marca un precedente fundamental sobre este asunto. A partir de un caso concreto, se delimitaron los alcances de los registros penales en procesos de selecci\u00f3n, contrataci\u00f3n y vinculaci\u00f3n, protegiendo derechos como la presunci\u00f3n de inocencia y el habeas data. El fallo, adem\u00e1s de sentar l\u00edmites claros, ofrece criterios para que los oficiales de cumplimiento ajusten sus metodolog\u00edas sin sacrificar la prevenci\u00f3n de riesgos.<\/span>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-3bfb5ce elementor-toc--minimized-on-tablet elementor-widget elementor-widget-table-of-contents\" data-id=\"3bfb5ce\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-settings=\"{&quot;headings_by_tags&quot;:[&quot;h2&quot;],&quot;exclude_headings_by_selector&quot;:[],&quot;marker_view&quot;:&quot;numbers&quot;,&quot;no_headings_message&quot;:&quot;No se ha encontrado ning\\u00fan encabezado en esta p\\u00e1gina.&quot;,&quot;minimize_box&quot;:&quot;yes&quot;,&quot;minimized_on&quot;:&quot;tablet&quot;,&quot;hierarchical_view&quot;:&quot;yes&quot;,&quot;min_height&quot;:{&quot;unit&quot;:&quot;px&quot;,&quot;size&quot;:&quot;&quot;,&quot;sizes&quot;:[]},&quot;min_height_tablet&quot;:{&quot;unit&quot;:&quot;px&quot;,&quot;size&quot;:&quot;&quot;,&quot;sizes&quot;:[]},&quot;min_height_mobile&quot;:{&quot;unit&quot;:&quot;px&quot;,&quot;size&quot;:&quot;&quot;,&quot;sizes&quot;:[]}}\" data-widget_type=\"table-of-contents.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-toc__header\">\n\t\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-toc__header-title\">\n\t\t\t\tTabla de contenidos\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-toc__toggle-button elementor-toc__toggle-button--expand\" role=\"button\" tabindex=\"0\" aria-controls=\"elementor-toc__3bfb5ce\" aria-expanded=\"true\" aria-label=\"Abrir la tabla de contenidos\"><svg aria-hidden=\"true\" class=\"e-font-icon-svg e-fas-chevron-down\" viewBox=\"0 0 448 512\" xmlns=\"http:\/\/www.w3.org\/2000\/svg\"><path d=\"M207.029 381.476L12.686 187.132c-9.373-9.373-9.373-24.569 0-33.941l22.667-22.667c9.357-9.357 24.522-9.375 33.901-.04L224 284.505l154.745-154.021c9.379-9.335 24.544-9.317 33.901.04l22.667 22.667c9.373 9.373 9.373 24.569 0 33.941L240.971 381.476c-9.373 9.372-24.569 9.372-33.942 0z\"><\/path><\/svg><\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-toc__toggle-button elementor-toc__toggle-button--collapse\" role=\"button\" tabindex=\"0\" aria-controls=\"elementor-toc__3bfb5ce\" aria-expanded=\"true\" aria-label=\"Cerrar la tabla de contenidos\"><svg aria-hidden=\"true\" class=\"e-font-icon-svg e-fas-chevron-up\" viewBox=\"0 0 448 512\" xmlns=\"http:\/\/www.w3.org\/2000\/svg\"><path d=\"M240.971 130.524l194.343 194.343c9.373 9.373 9.373 24.569 0 33.941l-22.667 22.667c-9.357 9.357-24.522 9.375-33.901.04L224 227.495 69.255 381.516c-9.379 9.335-24.544 9.317-33.901-.04l-22.667-22.667c-9.373-9.373-9.373-24.569 0-33.941L207.03 130.525c9.372-9.373 24.568-9.373 33.941-.001z\"><\/path><\/svg><\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div id=\"elementor-toc__3bfb5ce\" class=\"elementor-toc__body\">\n\t\t\t<div class=\"elementor-toc__spinner-container\">\n\t\t\t\t<svg class=\"elementor-toc__spinner eicon-animation-spin e-font-icon-svg e-eicon-loading\" aria-hidden=\"true\" viewBox=\"0 0 1000 1000\" xmlns=\"http:\/\/www.w3.org\/2000\/svg\"><path d=\"M500 975V858C696 858 858 696 858 500S696 142 500 142 142 304 142 500H25C25 237 238 25 500 25S975 237 975 500 763 975 500 975Z\"><\/path><\/svg>\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-fafbb0d elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"fafbb0d\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h2 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">Registros penales y compliance: entre la prevenci\u00f3n y la estigmatizaci\u00f3n<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-e42f20e elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"e42f20e\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p><span style=\"font-weight: 400;\">En el \u00e1mbito del cumplimiento normativo y la gesti\u00f3n de riesgos, es habitual que la existencia de anotaciones en bases de datos judiciales sea interpretada como una se\u00f1al de alerta. Para muchos oficiales de cumplimiento, el hallazgo de un registro en el <\/span><b>SPOA<\/b><span style=\"font-weight: 400;\"> o en la <\/span><b>Rama Judicial Unificada<\/b><span style=\"font-weight: 400;\"> basta para catalogar a un tercero como riesgoso. Esta pr\u00e1ctica, conocida en el sector como \u201challazgo penal\u201d, ha servido como mecanismo de prevenci\u00f3n, pero tambi\u00e9n ha generado un impacto social significativo.<\/span><\/p><p><span style=\"font-weight: 400;\">El problema radica en que este enfoque, aplicado sin un an\u00e1lisis jur\u00eddico adecuado, transforma anotaciones irrelevantes en causas de exclusi\u00f3n. Procesos <\/span><b>archivados<\/b><span style=\"font-weight: 400;\">, <\/span><b>precluidos<\/b><span style=\"font-weight: 400;\"> o terminados sin condena contin\u00faan apareciendo en consultas y se convierten en motivo de rechazo. De este modo, lo que deber\u00eda ser un mecanismo preventivo se convierte en una forma de <\/span><b>sanci\u00f3n reputacional extralegal<\/b><span style=\"font-weight: 400;\"> que contradice principios constitucionales b\u00e1sicos.<\/span><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-7654cf3 elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"7654cf3\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h3 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">Diferencia entre anotaciones penales y antecedentes judiciales<\/h3>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-a6e5c02 elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"a6e5c02\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p><span style=\"font-weight: 400;\">Uno de los principales errores en los procesos de compliance es confundir <\/span><b>anotaciones penales<\/b><span style=\"font-weight: 400;\"> con <\/span><b>antecedentes judiciales<\/b><span style=\"font-weight: 400;\">. Mientras las segundas corresponden a condenas firmes y ejecutoriadas (art\u00edculo 248 de la Constituci\u00f3n), las primeras pueden referirse a procesos en tr\u00e1mite o a registros que ya no tienen relevancia jur\u00eddica.<\/span><\/p><p><span style=\"font-weight: 400;\">Cuando en debida diligencia se asume que una anotaci\u00f3n equivale a un antecedente, se produce una <\/span><b>sobrerreacci\u00f3n<\/b><span style=\"font-weight: 400;\"> que amplifica riesgos inexistentes. No toda anotaci\u00f3n es prueba de culpabilidad, y mucho menos puede convertirse en motivo \u00fanico de exclusi\u00f3n. Esta diferenciaci\u00f3n, subrayada en la jurisprudencia, es clave para garantizar que los informes de riesgo no vulneren derechos fundamentales ni generen discriminaci\u00f3n injustificada.<\/span><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-c48b181 elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"c48b181\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h3 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">Derechos fundamentales involucrados<\/h3>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-4ac537c elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"4ac537c\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p><span style=\"font-weight: 400;\">El tratamiento de registros penales toca directamente varios derechos constitucionales:<\/span><\/p><p><span style=\"font-weight: 400;\">En primer lugar, la <\/span><b>presunci\u00f3n de inocencia<\/b><span style=\"font-weight: 400;\">, que garantiza que nadie puede ser considerado culpable mientras no exista condena. Ignorar este principio supone trasladar al sector privado una sanci\u00f3n anticipada. En segundo lugar, el <\/span><b>derecho al buen nombre y a la honra<\/b><span style=\"font-weight: 400;\">, que se ve afectado cuando anotaciones archivadas siguen circulando en consultas p\u00fablicas. Finalmente, el <\/span><b>habeas data<\/b><span style=\"font-weight: 400;\">, regulado por la Ley 1581 de 2012, establece que los datos personales deben ser tratados conforme a criterios de finalidad, veracidad y caducidad.<\/span><\/p><p><span style=\"font-weight: 400;\">En este sentido, los oficiales de cumplimiento deben tener presente que un an\u00e1lisis de riesgo no puede convertirse en un <\/span><b>mecanismo paralelo de castigo social<\/b><span style=\"font-weight: 400;\">, pues al hacerlo se desnaturaliza la finalidad del derecho penal y se desconoce el marco de protecci\u00f3n de datos en Colombia.<\/span><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-830e2d7 elementor-widget elementor-widget-image\" data-id=\"830e2d7\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"image.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<img fetchpriority=\"high\" decoding=\"async\" width=\"800\" height=\"450\" src=\"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2025\/08\/Sentencia-T-125-de-2025-1024x576.jpg\" class=\"attachment-large size-large wp-image-3172\" alt=\"Sentencia T-125 de 2025\" srcset=\"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2025\/08\/Sentencia-T-125-de-2025-1024x576.jpg 1024w, https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2025\/08\/Sentencia-T-125-de-2025-300x169.jpg 300w, https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2025\/08\/Sentencia-T-125-de-2025-768x432.jpg 768w, https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2025\/08\/Sentencia-T-125-de-2025.jpg 1200w\" sizes=\"(max-width: 800px) 100vw, 800px\" \/>\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-463ff39 elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"463ff39\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h2 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">Aportes de la Sentencia T-125 de 2025<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-5d0ca0a elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"5d0ca0a\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p><span style=\"font-weight: 400;\">La <\/span><b>Corte Constitucional<\/b><span style=\"font-weight: 400;\"> en la Sentencia T-125 de 2025 resolvi\u00f3 un caso donde un ciudadano solicit\u00f3 la eliminaci\u00f3n de un registro archivado en el SPOA. El argumento central fue que la permanencia de esa anotaci\u00f3n, al no haber concluido en condena, carec\u00eda de finalidad leg\u00edtima y perpetuaba una forma de exclusi\u00f3n social.<\/span><\/p><p><span style=\"font-weight: 400;\">Este fallo se convierte en un hito porque aclara que las <\/span><b>anotaciones penales no pueden ser equiparadas con antecedentes judiciales<\/b><span style=\"font-weight: 400;\">. Asimismo, refuerza la idea de que la informaci\u00f3n sin vigencia procesal no puede permanecer en consulta p\u00fablica, pues ello vulnera principios constitucionales y de protecci\u00f3n de datos personales.<\/span><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-02391c3 elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"02391c3\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h3 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">Eliminaci\u00f3n de registros archivados y principio de utilidad del dato<\/h3>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-66e6d27 elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"66e6d27\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p><span style=\"font-weight: 400;\">La Corte estableci\u00f3 que los registros penales deben tener una finalidad espec\u00edfica y clara. Cuando el proceso est\u00e1 <\/span><b>archivado<\/b><span style=\"font-weight: 400;\">, <\/span><b>precluido<\/b><span style=\"font-weight: 400;\"> o carece de valor procesal, mantener la anotaci\u00f3n p\u00fablica constituye una violaci\u00f3n al <\/span><b>principio de utilidad del dato<\/b><span style=\"font-weight: 400;\">. Este principio, derivado de la Ley 1581 de 2012, exige que todo dato personal cumpla una funci\u00f3n leg\u00edtima; de lo contrario, debe eliminarse.<\/span><\/p><p><span style=\"font-weight: 400;\">Al reconocer la vulneraci\u00f3n de derechos en este caso, la Corte garantiz\u00f3 que las personas no carguen de manera indefinida con una marca que no refleja una condena ni responsabilidad legal vigente.<\/span><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-8b6f0c6 elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"8b6f0c6\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h3 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">Conservaci\u00f3n de datos para fines estad\u00edsticos vs. identificaci\u00f3n individual<\/h3>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-215682e elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"215682e\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p><span style=\"font-weight: 400;\">La Corte tambi\u00e9n aclar\u00f3 que la <\/span><b>Fiscal\u00eda y dem\u00e1s organismos judiciales<\/b><span style=\"font-weight: 400;\"> pueden conservar informaci\u00f3n con fines estad\u00edsticos o de pol\u00edtica criminal. Sin embargo, esta conservaci\u00f3n solo es v\u00e1lida si los datos est\u00e1n <\/span><b>anonimizados<\/b><span style=\"font-weight: 400;\"> y no permiten identificar al ciudadano.<\/span><\/p><p><span style=\"font-weight: 400;\">Esto significa que los registros pueden seguir alimentando estad\u00edsticas y pol\u00edticas p\u00fablicas, pero nunca ser utilizados para afectar el futuro de una persona que ya resolvi\u00f3 su situaci\u00f3n penal o que nunca fue condenada. La distinci\u00f3n es clave para garantizar equilibrio entre la gesti\u00f3n de justicia y la protecci\u00f3n de los derechos individuales.<\/span><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-f0bbc0b elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"f0bbc0b\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h2 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">Implicaciones del fallo para procesos de debida diligencia<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-db296e1 elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"db296e1\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p><span style=\"font-weight: 400;\">El pronunciamiento de la Corte Constitucional impacta directamente la forma en que las empresas gestionan la informaci\u00f3n penal en sus procesos de compliance. A partir de ahora, la existencia de una anotaci\u00f3n no puede ser criterio autom\u00e1tico de exclusi\u00f3n.<\/span><\/p><p><span style=\"font-weight: 400;\">Esto obliga a adoptar una mirada <\/span><b>m\u00e1s integral y proporcional<\/b><span style=\"font-weight: 400;\">, que considere no solo el registro, sino tambi\u00e9n su estado procesal, la naturaleza del hecho y el contexto del evaluado. La debida diligencia debe evolucionar hacia un modelo menos punitivo y m\u00e1s ajustado a los principios constitucionales.<\/span><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-543fdef elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"543fdef\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h3 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">Criterios pr\u00e1cticos para un an\u00e1lisis de riesgo proporcional<\/h3>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-dc9ab0a elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"dc9ab0a\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p><span style=\"font-weight: 400;\">Para que los an\u00e1lisis de riesgo sean equilibrados, se deben tener en cuenta criterios como:<\/span><\/p><ul><li style=\"font-weight: 400;\" aria-level=\"1\"><span style=\"font-weight: 400;\">Naturaleza del hecho investigado.<\/span><span style=\"font-weight: 400;\"><br \/><br \/><\/span><\/li><li style=\"font-weight: 400;\" aria-level=\"1\"><span style=\"font-weight: 400;\">Estado procesal de la anotaci\u00f3n (en curso, archivada, precluida, condena).<\/span><span style=\"font-weight: 400;\"><br \/><br \/><\/span><\/li><li style=\"font-weight: 400;\" aria-level=\"1\"><span style=\"font-weight: 400;\">Tiempo transcurrido desde la anotaci\u00f3n.<\/span><span style=\"font-weight: 400;\"><br \/><br \/><\/span><\/li><li style=\"font-weight: 400;\" aria-level=\"1\"><span style=\"font-weight: 400;\">Existencia de reincidencia.<\/span><span style=\"font-weight: 400;\"><br \/><br \/><\/span><\/li><li style=\"font-weight: 400;\" aria-level=\"1\"><span style=\"font-weight: 400;\">Cumplimiento de sanci\u00f3n y reparaci\u00f3n del da\u00f1o.<\/span><span style=\"font-weight: 400;\"><br \/><br \/><\/span><\/li><li style=\"font-weight: 400;\" aria-level=\"1\"><span style=\"font-weight: 400;\">Contexto socioecon\u00f3mico y evoluci\u00f3n del comportamiento.<\/span><span style=\"font-weight: 400;\"><br \/><br \/><\/span><\/li><\/ul><p><span style=\"font-weight: 400;\">Aplicar estos par\u00e1metros permite diferenciar entre riesgos reales y situaciones que, jur\u00eddicamente, ya est\u00e1n resueltas y no deber\u00edan ser motivo de discriminaci\u00f3n.<\/span><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-1bed112 elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"1bed112\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h3 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">Riesgos de discriminaci\u00f3n por registros sin condena<\/h3>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-141b966 elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"141b966\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p><span style=\"font-weight: 400;\">Mantener registros sin condena como motivo de exclusi\u00f3n perpet\u00faa barreras en sectores como el <\/span><b>empleo<\/b><span style=\"font-weight: 400;\">, el <\/span><b>acceso a servicios financieros<\/b><span style=\"font-weight: 400;\"> y la <\/span><b>contrataci\u00f3n p\u00fablica o privada<\/b><span style=\"font-weight: 400;\">. Esta pr\u00e1ctica afecta no solo a los individuos, sino tambi\u00e9n a la sociedad, pues genera c\u00edrculos de exclusi\u00f3n que dificultan la resocializaci\u00f3n.<\/span><\/p><p><span style=\"font-weight: 400;\">La <\/span><b>Sentencia T-125 de 2025<\/b><span style=\"font-weight: 400;\"> representa un avance en la protecci\u00f3n de derechos, al establecer l\u00edmites que buscan evitar que el compliance se convierta en un mecanismo de estigmatizaci\u00f3n.<\/span><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-ce9fa7f elementor-widget elementor-widget-image\" data-id=\"ce9fa7f\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"image.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<a href=\"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/inspektor\/\">\n\t\t\t\t\t\t\t<img decoding=\"async\" width=\"2560\" height=\"293\" src=\"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2025\/04\/banners-software_Mesa-de-trabajo-1-scaled-1.jpg\" class=\"attachment-full size-full wp-image-3140\" alt=\"\" srcset=\"https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2025\/04\/banners-software_Mesa-de-trabajo-1-scaled-1.jpg 2560w, https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2025\/04\/banners-software_Mesa-de-trabajo-1-scaled-1-300x34.jpg 300w, https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2025\/04\/banners-software_Mesa-de-trabajo-1-scaled-1-1024x117.jpg 1024w, https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2025\/04\/banners-software_Mesa-de-trabajo-1-scaled-1-768x88.jpg 768w, https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2025\/04\/banners-software_Mesa-de-trabajo-1-scaled-1-1536x176.jpg 1536w, https:\/\/www.riskglobalconsulting.com\/boletin-informativo\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2025\/04\/banners-software_Mesa-de-trabajo-1-scaled-1-2048x234.jpg 2048w\" sizes=\"(max-width: 2560px) 100vw, 2560px\" \/>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/a>\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-3d2b7e2 elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"3d2b7e2\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h2 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">Desaf\u00edos y buenas pr\u00e1cticas en el uso de registros penales en compliance<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-8e714d4 elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"8e714d4\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p><span style=\"font-weight: 400;\">El reto para los oficiales de cumplimiento es equilibrar la obligaci\u00f3n de prevenir riesgos con la responsabilidad de respetar los derechos fundamentales. El fallo T-125 exige un cambio de enfoque, donde la prevenci\u00f3n no implique discriminaci\u00f3n.<\/span><\/p><p><span style=\"font-weight: 400;\">Este cambio implica adoptar procedimientos m\u00e1s sofisticados de verificaci\u00f3n, capacitar al personal de compliance y garantizar que los procesos internos est\u00e9n alineados con los principios de proporcionalidad y legalidad.<\/span><\/p><p><span style=\"font-weight: 400;\">Algunas medidas recomendadas son:<\/span><\/p><ul><li style=\"font-weight: 400;\" aria-level=\"1\"><span style=\"font-weight: 400;\">Evitar que una anotaci\u00f3n archivada sea causal \u00fanica de exclusi\u00f3n.<\/span><p>\u00a0<\/p><\/li><li style=\"font-weight: 400;\" aria-level=\"1\"><span style=\"font-weight: 400;\">Validar la informaci\u00f3n en <\/span><b>fuentes oficiales<\/b><span style=\"font-weight: 400;\"> y confiables.<\/span><p>\u00a0<\/p><\/li><li style=\"font-weight: 400;\" aria-level=\"1\"><span style=\"font-weight: 400;\">Documentar y justificar cada decisi\u00f3n en los informes de debida diligencia.<\/span><p>\u00a0<\/p><\/li><li style=\"font-weight: 400;\" aria-level=\"1\"><span style=\"font-weight: 400;\">Incorporar an\u00e1lisis de contexto mediante <\/span><b>informes evaluativos<\/b><span style=\"font-weight: 400;\">.<\/span><p>\u00a0<\/p><\/li><li style=\"font-weight: 400;\" aria-level=\"1\"><span style=\"font-weight: 400;\">Dise\u00f1ar protocolos que aseguren trazabilidad y cumplimiento normativo en el manejo de datos.<\/span><p>\u00a0<\/p><\/li><\/ul><p><span style=\"font-weight: 400;\">Estas pr\u00e1cticas permiten mitigar riesgos sin comprometer los derechos fundamentales de los evaluados.<\/span><\/p><p><span style=\"font-weight: 400;\">M\u00e1s all\u00e1 de la normatividad, el compliance debe reconocer su dimensi\u00f3n social. Mantener una visi\u00f3n punitiva indefinida contradice los fines del derecho penal: <\/span><b>resocializaci\u00f3n, prevenci\u00f3n y reparaci\u00f3n del da\u00f1o<\/b><span style=\"font-weight: 400;\">.<\/span><\/p><p><span style=\"font-weight: 400;\">Un modelo de cumplimiento \u00e9tico no solo protege a las empresas, sino que tambi\u00e9n contribuye a una sociedad m\u00e1s justa, ofreciendo oportunidades reales de reintegraci\u00f3n a quienes ya han cumplido con la ley.<\/span><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-9e7a28b elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"9e7a28b\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h2 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">hacia un compliance que protege derechos sin sacrificar prevenci\u00f3n<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-482fe7f elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"482fe7f\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p><span style=\"font-weight: 400;\">El <\/span><b>uso de registros penales en compliance<\/b><span style=\"font-weight: 400;\"> seguir\u00e1 siendo una herramienta v\u00e1lida, pero su aplicaci\u00f3n debe ajustarse a principios de proporcionalidad y a la jurisprudencia de la Corte Constitucional. La Sentencia T-125 de 2025 establece un marco de equilibrio entre la prevenci\u00f3n de riesgos y el respeto por los derechos fundamentales.<\/span><\/p><p><span style=\"font-weight: 400;\">Para las organizaciones, esto significa evolucionar hacia procesos de debida diligencia m\u00e1s responsables, que no confundan anotaciones con antecedentes ni conviertan los registros en barreras perpetuas. Solo as\u00ed se logra un compliance s\u00f3lido, \u00e9tico y alineado con el Estado social de derecho.<\/span><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>El an\u00e1lisis del uso de registros penales en compliance se ha convertido en un tema de gran relevancia para empresas, consultores y \u00e1reas de cumplimiento. 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